九号公司: 国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项之独立财务顾问报告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项之独立财务顾问报告）

九号有限公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项已经取得必要的批准和授权，符合《上市规则》、《公司法》、《证券法》、《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。

本次归属具体情况如下： 1、预留授予日：2021年 10月 25日 2、本次归属数量：93,738份存托凭证 3、本次归属人数：4人 4、授予价格（调整后）：18.6602元/份 5、股票来源：公司向存托人发行 A类普通股，再由存托人向激励对象定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的存托凭证 6、本次激励计划预留授予部分第一个归属期可归属对象及归属情况： | 序 号|姓名|职务|已获授的第二类 限制性股票对应 存托凭证数量（万 份）|本次可归属的第 二类限制性股票 数量对应存托凭 证数量（万份）|可归属存托凭 证数量占已获 授的存托凭证 的比例| | ---|---|---|---|---|---| | 一、董事、高级管理人员及核心技术人员|一、董事、高级管理人员及核心技术人员|一、董事、高级管理人员及核心技术人员|8.3080|3.3232|40.00%| | 1|凡孝金|CFO|8.3080|3.3232|40.00%| | 小计|8.3080|3.3232|40.00%| | 二、其他激励对象|二、其他激励对象|二、其他激励对象|19.1890|6.0506|31.53%| | 董事会认为需要激励的其他员工（3人）|19.1890|6.0506|31.53%| | 总计|27.4970|9.3738|34.09%|

本次作废处理部分限制性股票的原因和数量如下： 1、鉴于公司 2021年限制性股票激励计划中部分激励对象离职不再具备激励对象资格，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 65,000份不得归属，由公司作废处理； 2、鉴于部分激励对象因个人绩效考核不达标，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 9,750份不得归属，由公司作废处理。 上述不得归属并作废的限制性股票对应存托凭证共计 74,750份。