索菱股份: 关于回购注销部分限制性股票完成的公告内容摘要

（原标题：关于回购注销部分限制性股票完成的公告）

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2024-071

深圳市索菱实业股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票完成的公告

特别提示： 1、本次回购注销限制性股票数量为 29.5万股，占本次回购注销前公司总股本 862,035,401股的 0.03%，回购注销完成后，公司总股本由 862,035,401股减少至 861,740,401股。 2、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 3、本次限制性股票回购注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》《公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》、《公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等的相关规定。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 9月 25日召开公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，并于 2024年 10月 15日召开 2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意公司根据《公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》、《公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》回购注销 4名离职员工已获授予登记未解除限售的限制性股票共计 29.5万股，回购金额共计 73.175万元，回购资金来源为公司自有资金。

一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一） 2022年限制性股票与股票期权激励计划 1、2022年 5月 5日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，会议审议通过《关于<公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 2、2022年 5月 7日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》，独立董事仝小民先生作为征集人就公司 2021年年度股东大会审议的公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 3、2022年 5月 8日至 2022年 5月 17日，公司通过官网对激励对象名单及职务进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2022年 5月 18日，公司披露了《监事会关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予对象名单的公示情况说明及核查意见》。 4、2022年 5月 24日，公司召开 2021年年度股东大会，会议审议通过《关于<公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。 5、2022年 6月 9日，公司分别召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 6、2022年 7月 14日，公司披露了《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》和《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》，确定 2022年 7月 15日为首次授予部分限制性股票的上市日，2022年 7月 13日为首次授予部分股票期权的登记完成日。 7、2023年 3月 28日，公司分别召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 8、2023年 5月 25日，公司披露了《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划之限制性股票预留部分授予登记完成的公告》和《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权预留授予登记完成的公告》，并确定 2023年 5月 29日为预留授予部分限制性股票的上市日，2023年 5月 24日为预留授予部分股票期权的登记完成日。 9、2023年 7月 14日，公司分别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销 2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 10、2024年 5月 31日，公司召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 11、2024年 7月 26日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销 2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件及第二个行权期行权条件成就的议案》。相关事项已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 12、2024年 9月 25日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，并于 2024年 10月 15日召开 2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。

（二） 2023年限制性股票与股票期权激励计划 1、2023年 10月 20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。 2、2023年 10月 21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》，独立董事李明先生作为征集人就公司 2023年第三次临时股东大会审议的公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 3、2023年 10月 23日至 2023年 11月 1日，公司在内部对拟激励对象的姓名及职务进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年 11月 2日，公司披露了《监事会关于 2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 4、2023年 11月 7日，公司召开 2023年第三次临时股东大会，会议审议通过《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。 5、2023年 11月 22日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 6、2024年 9月 25日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对相关事项进行了核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。 7、2024年 10月 15日，公司召开 2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

二、本次回购注销限制性股票的相关情况 （一）本次回购注销限制性股票的原因 1、因激励对象离职注销其已获授但不满足解除限售条件的限制性股票 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》以及公司《2022年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《2022年激励计划（草案）》”）、《2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《2023年激励计划（草案）》”）等相关规定，激励对象离职，其已获授但不满足解除限售条件的限制性股票，由公司进行注销。 鉴于公司： （1）2022年限制性股票与股票期权激励计划中 2名获授限制性股票激励对象在限售期内离职，公司董事会决定注销其已获授但尚未解除限售的 7.50万股限制性股票。 （2）2023年限制性股票与股票期权激励计划中 2名获授限制性股票激励对象在限售期内离职，公司董事会决定注销其已获授但尚未解除限售的 22.00万股限制性股票。 综上，公司董事会决定注销上述两种情况涉及的 4名获授限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的 29.50万股限制性股票。

（二）回购数量 1、根据《2022年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定并经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，本次回购注销的限制性股票合计 7.50万股。 2、根据《2023年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定并经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，本次回购注销的限制性股票合计 22.00万股。 综上，上述 2022年、2023年限制性股票与股票期权激励计划共计 4名获授限制性股票激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解锁，由公司进行回购注销，前述共涉及回购注销 295,000.00股限制性股票。

（三）回购价格 1、根据《2022年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定，公司回购价格为授予价格，即 2.13元/股。 2、根据《2023年限制性股票与股票期权激励计划》的相关规定，公司回购价格为授予价格，即 2.60元/股。

（四）回购的资金总额及资金来源 公司本次用于回购限制性股票的资金为自有资金，回购资金总额为 73.175万元。

（五）验资情况 尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 11月 11日出具了尤振验字2024第 0015号验资报告，对公司本次回购注销事项进行了审验，经我们审验，截至 2024年 10月 31日止，贵公司已减少股本人民币 295,000.00元。同时我们注意到，贵公司本次减资前的注册资本人民币 861,415,301.00元，股本为人民币 861,415,301.00元，其中股本 860,794,888.00元已经尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并于 2024年 10月 17日出具尤振验字2024第 0014号验资报告。其余股本 620,413.00元系贵公司因股票期权自主行权且已完成登记增加的股本人民币 620,413.00元。截止 2024年 10月 31日止，变更后的注册资本人民币 861,120,301.00元，股本人民币 861,120,301.00元。

（六）回购注销完成情况 截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，公司总股本由 862,035,401股减少至 861,740,401股。

三、本次回购前后公司股权结构的变动情况表 单位：股 类别 本次变动前 本次增减数 （股） 本次变动后 数量（股）比例（%） 数量（股） 比例（%） 有限售条件股 份 11,282,265 1.31% -295,000 10,987,265 1.28% 无限售条件股 份 850,753,136 98.69% — 850,753,136 98.72% 总计 862,035,401 100.00% -295,000 861,740,401 100.00%

四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响及对应的会计处理 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。 公司将按照《企业会计准则》的相关规定对本次回购注销部分限制性股票事项进行相应会计处理。

五、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销股份明细表； 2、尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）出具的尤振验字2024第 0015号验资报告。

特此公告。 深圳市索菱实业股份有限公司 董事会 2024年 12月 27日