和泰机电: 民生证券股份有限公司关于和泰机电2024年度持续督导定期现场检查报告内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于和泰机电2024年度持续督导定期现场检查报告）

民生证券股份有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司
上市公司证券简称：和泰机电
保荐代表人：钟德颂、杨建清
现场检查人员：钟德颂、杨建清
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月16日-12月20日

一、现场检查事项

（一）公司治理

1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规：是
2. 公司章程和三会规则是否得到有效执行：是
3. 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整：是
4. 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认：是
5. 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责：是
6. 公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务：否，不适用
7. 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务：否，不适用
8. 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立：是
9. 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争：是

（二）内部控制

1. 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门：是
2. 是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）：是
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）：是
4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）：是
5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）：是
6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）：是
7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）：是
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）：是
9. 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）：是
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）：是
11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度：是

（三）信息披露

1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致：是
2. 公司已披露的内容是否完整：是
3. 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展：是
4. 是否不存在应予披露而未披露的重大事项：是
5. 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定：是
6. 投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载：是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

1. 是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度：是
2. 控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形：是
3. 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务：是
4. 关联交易价格是否公允：是
5. 是否不存在关联交易非关联化的情形：是
6. 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务：是
7. 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形：是
8. 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务：否，不适用

（五）募集资金使用

1. 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议：是
2. 募集资金三方监管协议是否有效执行：是
3. 募集资金是否不存在第三方占用、违规委托理财等情形：是
4. 是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形：是
5. 使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资：否，不适用
6. 募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符：否，不适用
7. 募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险：是

（六）业绩情况

1. 业绩是否存在大幅波动的情况：是
2. 业绩大幅波动是否存在合理解释：是
3. 与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常：是

（七）公司及股东承诺履行情况

1. 公司是否完全履行了相关承诺：是
2. 公司股东是否完全履行了相关承诺：是

（八）其他重要事项

1. 是否完全执行了现金分红制度，并如实披露：是
2. 对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露：否，不适用
3. 大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因：是
4. 重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险：是
5. 公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险：是
6. 前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改：否，不适用

二、现场检查发现的问题及说明

注 1 2024年度，发行人首次公开发行募集资金使用与已披露情况一致；因部分募投项目延期导致进度与募集说明书出现差异，具体情况如下： - 发行人于2024年2月召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，对公司首次公开发行募集资金投资项目之“卸船提升机研发及产业化项目”和“提升设备技术研发中心建设项目”进行了延期，延期后项目预计达到预定可使用状态日期分别调整为2025年2月和2026年2月。 - 发行人于2024年12月召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，对公司首次公开发行募集资金投资项目之“年产300万节大节距输送设备链条智能制造项目”和“卸船提升机研发及产业化项目”进行了延期，延期后项目预计达到预定可使用状态日期分别调整为2026年12月31日和2027年2月28日。 - 根据本次现场检查情况，发行人“年产300万节大节距输送设备链条智能制造项目”、“卸船提升机研发及产业化项目”和“提升设备技术研发中心建设项目”进度不及预期。保荐机构已督促发行人把控募投项目实施进度；同时，要求发行人若预计完成日期前无法实施完毕，需及时履行延期相关审议程序，并按相关规定及时、准确、完整地履行募投项目相关信息披露义务。

注 2 根据公司2024年三季度报告，2024年1-9月，公司营业收入18,030.97万元，较上年同期下降37.44%；归属于上市公司股东的净利润4,247.55万元，较上年同期下降50.79%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,606.44万元，较上年同期下降48.89%。公司业绩波动较大，主要系受经济环境变化，下游行业的短期需求有所下降等综合因素的影响所致。

（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于杭州和泰机电股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：
钟德颂 杨建清
民生证券股份有限公司
2024年12月26日