东江环保: 招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司签订新《金融服务协议》暨关联交易的核查意见内容摘要

（原标题：招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司签订新《金融服务协议》暨关联交易的核查意见）

招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司签订新《金融服务协议》暨关联交易的核查意见

东江环保股份有限公司（以下简称“东江环保”）与广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）拟继续签订新《金融服务协议》。广晟财务公司将为东江环保及其下属分、子公司提供存款、结算、信贷及经国家金融监督管理总局批准的其他金融业务。协议主要内容如下：

1. 关联交易概述：
2. 东江环保于2022年与广晟财务公司签署了《金融服务协议》，有效期三年。
3. 新协议中，东江环保存放在广晟财务公司的每日最高存款余额不超过人民币5.50亿元，广晟财务公司给予东江环保的综合授信额度不超过人民币15亿元。

4. 广晟财务公司系东江环保控股股东广东省广晟控股集团有限公司的控股子公司，本次协议的签署构成关联交易。

5. 关联方基本情况：

6. 名称：广东省广晟财务有限公司
7. 类型：有限责任公司
8. 注册资本：109,922万元人民币
9. 成立日期：2015年6月17日

10. 股权结构：广东省广晟控股集团有限公司持股90.97%，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司持股6.94%，佛山市国星光电股份有限公司持股2.08%。

11. 关联交易标的基本情况：

12. 在协议有效期内，广晟财务公司为东江环保提供存款、结算、信贷及其他金融服务。
13. 存款服务：每日最高存款余额不超过人民币5.50亿元。

14. 信贷服务：综合授信额度不超过人民币15亿元。

15. 交易的定价政策及定价依据：

16. 存款服务：存款利率参考人民银行的基准存款利率，不低于同期国内主要商业银行及金融机构同类存款利率。
17. 结算服务：结算费用不高于国内其他主要商业银行及金融机构的同类服务费用标准。

18. 信贷服务：信贷利率及费率参考人民银行的基准信贷利率，不高于国内其他主要商业银行及金融机构的同期同档次信贷利率及费率水平。

19. 交易协议的主要内容：

20. 东江环保选择广晟财务公司作为提供金融服务的金融机构之一。
21. 服务内容包括存款服务、结算服务、信贷服务及其他金融服务。
22. 交易限额：每日最高存款余额不超过5.50亿元，综合授信额度不超过15亿元。

23. 协议期限：自股东大会审议通过之日起生效，有效期三年。

24. 风险评估及风险防范情况：

25. 广晟财务公司建立了相应的法人治理结构和内部控制制度，符合《企业集团财务公司管理办法》的规定。

26. 公司已编制了《关于在广东省广晟财务有限公司开展存款等金融业务的风险评估报告》和《关于在广东省广晟财务有限公司开展存款等金融业务的风险应急处置预案》。

27. 交易目的和对上市公司的影响：

28. 本次关联交易有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，不会损害公司及中小股东利益，不影响公司的独立性。

29. 今年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额：

30. 初至公告日，公司与广晟控股集团及其下属公司累计已发生的各类日常关联交易总金额为886.66万元。

31. 广晟财务公司：存款余额7,206.91万元，贷款余额57,009.50万元。

32. 本次关联交易所履行的审议程序：

33. 2024年12月24日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于签订新<金融服务协议>暨关联交易的议案》，关联董事王石回避表决。
34. 独立董事专门会议对本次关联交易事项进行了审议，出具了审核意见及事前认可。
35. 保荐机构认为，本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的内部审批程序，尚须提交股东大会审议。