合纵科技: 关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的公告内容摘要

（原标题：关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的公告）

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-102

合纵科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的公告

合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”、“合纵科技”）于2024年12月19日召开了第六届董事会第四十四次会议、第六届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2022年第三次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废部分已授予但尚未归属的限制性股票共计921.60万股。

一、本次激励计划情况概述 （一）本激励计划主要内容 2022年3月17日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下： 1、激励工具：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。 2、股票来源：本激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 3、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为2,500.00万股普通股股票，约占本激励计划草案公告日公司股本总额107,712.7567万股的2.32%。其中首次授予限制性股票2,143.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.99%，约占本次授予限制性股票总数的85.72%。预留授予限制性股票357.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.33%，约占本次授予限制性股票总量的14.28%。 4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象共计134人，包括公司董事、高级管理人员、公司及子公司管理人员、核心业务（技术）骨干以及董事会认为需要进行激励的其他激励对象（不包括公司独立董事、监事，亦不包括单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工）。 5、限制性股票首次授予价格：本激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为6.26元/股。 6、本激励计划的有效期及归属安排：本期限制性股票激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。 7、限制性股票的业绩考核要求：本次限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。

二、本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的具体情况 根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，本激励计划部分激励对象因公司层面绩效考核结果未达标以及辞职等原因而不符合归属条件，因此公司将作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票，具体情况如下： 1、公司层面业绩考核不达标 经审计，公司2022年实现营业收入29.62亿元，公司2023年实现营业收入29.55亿元，2022-2023年累计营业收入59.17亿元，未达到首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期的公司业绩考核目标要求。 2、因激励对象离职而不符合归属条件 公司本激励计划首次授予的21名激励对象、预留授予的18名激励对象离职，根据本激励计划及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

综上，本次作废第二类限制性股票共计921.60万股，根据公司2022年第三次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项无需提交公司股东大会审议。

三、本次作废限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司股权激励计划的继续实施。

四、监事会意见 经核查，公司监事会认为：公司本次作废部分限制性股票事宜符合相关法律法规、规范性文件以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，在股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司此次作废部分限制性股票。

五、法律意见书的结论性意见 截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《2022年限制性股票激励计划（草案）》等规定；本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项的安排符合《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

六、备查文件 1、第六届董事会第四十四次会议决议； 2、第六届监事会第二十六次会议决议； 3、国浩律师（北京）事务所关于合纵科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废已授予但尚未归属的限制性股票事项的法律意见书； 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。 合纵科技股份有限公司 董事会 2024年 12月 23日