聚辰股份: 北京市中伦（上海）律师事务所关于聚辰半导体股份有限公司2021年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划相关事项的法律意见书内容摘要

（原标题：北京市中伦（上海）律师事务所关于聚辰半导体股份有限公司2021年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划相关事项的法律意见书）

北京市中伦（上海）律师事务所关于聚辰半导体股份有限公司2021年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划相关事项的法律意见书。

主要内容包括：

1. 2021年激励计划和2023年激励计划的批准与授权：
2. 2021年激励计划的批准与授权过程，包括董事会、监事会、股东大会的多次会议决议及相关文件的披露。

3. 2023年激励计划的批准与授权过程，包括董事会、监事会、股东大会的多次会议决议及相关文件的披露。

4. 2023年激励计划调整的相关情况：

5. 调整原因：公司2023年年度利润分配方案实施完毕后，对2023年激励计划限制性股票授予价格进行调整。

6. 调整方法和结果：调整后的2023年激励计划限制性股票授予价格为27.40元/股。

7. 本次作废处理的相关情况：

8. 2023年激励计划首次授予部分和预留授予部分的部分激励对象因离职或绩效考核结果不符合要求，公司决定作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票，合计88,900股。

9. 2021年激励计划预留授予部分归属的相关情况：

10. 归属期：2021年激励计划预留授予部分第二批次将于2024年12月27日进入第三个归属期。
11. 归属条件成就情况：公司未发生禁止情形，激励对象未发生禁止情形，任职期限要求满足，公司层面业绩考核达标，个人层面绩效考核达标。

12. 归属情况：归属数量31,200股，归属人数3人，授予价格16.02元/股。

13. 2023年激励计划首次授予部分归属的相关情况：

14. 归属期：2023年激励计划首次授予部分已进入第一个归属期。
15. 归属条件成就情况：公司未发生禁止情形，激励对象未发生禁止情形，任职期限要求满足，公司层面业绩考核达标，个人层面绩效考核达标。

16. 归属情况：归属数量266,650股，归属人数64人，授予价格27.40元/股。

17. 2023年激励计划预留授予部分归属的相关情况：

18. 归属期：2023年激励计划预留授予部分已进入第一个归属期。
19. 归属条件成就情况：公司未发生禁止情形，激励对象未发生禁止情形，任职期限要求满足，公司层面业绩考核达标，个人层面绩效考核达标。

20. 归属情况：归属数量3,750股，归属人数1人，授予价格27.40元/股。

21. 尚需履行的程序：

22. 公司需继续履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司申请办理相关登记手续，办理公司注册资本变更手续等事项。

结论意见： - 公司2021年激励计划预留授予部分归属、2023年激励计划首次授予部分归属、2023年激励计划预留授予部分归属、2023年激励计划调整及本次作废处理事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合相关法律法规和激励计划草案的要求。