豪森智能: 豪森智能关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告内容摘要

（原标题：豪森智能关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告）

证券代码：688529 证券简称：豪森智能 公告编号：2024-037

大连豪森智能制造股份有限公司关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告

重要内容提示： - 限制性股票拟归属数量：900,508股（其中首次授予部分 892,872股，预留授予部分 7,636股） - 归属股票来源：大连豪森智能制造股份有限公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。

一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 - 股权激励方式：第二类限制性股票。 - 授予数量：本激励计划拟向激励对象授予 436.6999万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 12,800万股的 3.41%。其中首次授予 349.3599万股，预留 87.3400万股。 - 授予价格：首次及预留授予价格（调整后）12.357元/股。 - 激励人数：首次授予 304人，预留授予 3人。 - 归属安排：首次授予的限制性股票分三个归属期，预留授予的限制性股票分两个归属期。 - 任职期限和业绩考核要求：激励对象需满足 12个月以上的任职期限，公司层面业绩考核目标为 2022-2024年营业收入增长，个人层面绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个档次。

2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 - 2022年 4月 27日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过相关议案。 - 2022年 5月 19日，公司召开 2021年年度股东大会，审议并通过相关议案。 - 2022年 5月 23日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过首次授予限制性股票的议案。 - 2023年 5月 17日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过预留授予限制性股票的议案。 - 2024年 12月 20日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案。

（二）限制性股票授予情况 - 首次授予部分限制性股票情况：授予日期 2022年 5月 23日，授予价格 12.469元/股，授予数量 349.3599万股，授予人数 304人。 - 预留授予部分限制性股票情况：授予日期 2023年 5月 17日，授予价格 12.469元/股，授予数量 1.9363万股，授予人数 3人。

（三）激励对象各期限制性股票归属情况 - 截止本公告披露日，公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期已完成归属。 - 本次合计作废处理的限制性股票数量为 25.2679万股。

二、限制性股票归属条件说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 - 2024年 12月 20日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案。 - 278名首次授予激励对象可归属 892,872股限制性股票，2名预留授予激励对象可归属 7,636股限制性股票。

（二）关于本激励计划符合归属条件的说明 - 首次授予部分第二个归属期符合归属条件的说明：公司未发生禁止性情形，激励对象未发生禁止性情形，激励对象满足任职期限要求，公司层面业绩考核达标，个人层面绩效考核达标。 - 预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明：公司未发生禁止性情形，激励对象未发生禁止性情形，激励对象满足任职期限要求，公司层面业绩考核达标，个人层面绩效考核达标。

（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 - 首次授予部分作废情况：13名激励对象已不在公司任职，89,455股限制性股票作废；95人个人绩效考核评估结果为“B”，77,481股限制性股票作废。 - 预留授予部分作废情况：1名激励对象已不在公司任职，4,091股限制性股票作废。

三、本次归属的具体情况 - 首次授予部分归属情况：归属数量 892,872股，归属人数 278人，首次授予价格（调整后）12.357元/股。 - 预留授予部分归属情况：归属数量 7,636股，归属人数 2人，预留授予价格（调整后）12.357元/股。

四、监事会对激励对象名单的核实情况 - 监事会认为，本次拟归属的 278名首次授予激励对象及 2名预留授予激励对象均符合相关法律法规和公司规定的任职资格和激励对象条件，同意本次符合条件的 278名首次授予激励对象办理 892,872股限制性股票归属事宜，2名预留授予激励对象办理 7,636股限制性股票归属事宜。

五、归属日及买卖公司股票情况的说明 - 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 - 经公司自查，参与本激励计划的高级管理人员在本公告日前 6个月不存在买卖公司股票的行为。

六、限制性股票费用的核算及说明 - 公司根据《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

七、法律意见书的结论性意见 - 上海市锦天城律师事务所认为，本次价格调整、本次归属及作废部分限制性股票已取得现阶段必要的批准和授权，符合相关法律法规和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定。

八、独立财务顾问结论性意见 - 本独立财务顾问认为，截至报告出具日，豪森智能及本次拟归属的激励对象符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

九、上网公告附件 - 《大连豪森智能制造股份有限公司监事会关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见》 - 《上海市锦天城律师事务所关于大连豪森智能制造股份有限公司 2022年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第二个归属期归属条件成就、预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书》 - 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于大连豪森智能制造股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告》

特此公告。 大连豪森智能制造股份有限公司 董事会 2024年 12月 24日