祥源新材: 华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 公司于 2023年 7月 3日向社会公开发行 460万张可转换公司债券，发行价格为每张人民币 100.00元，募集资金总额为 460,000,000.00元，扣除相关费用后，募集资金净额为人民币 453,983,235.85元。

二、募集资金投资项目的基本情况 募集资金投资项目包括新能源车用材料生产基地建设项目、智能仓储中心建设项目和补充流动资金，合计投资总额为 54,134.59万元，募集资金拟投入金额为 45,398.32万元。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 （一）现金管理目的 为提高公司募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。 （二）现金管理品种 公司将闲置募集资金用于购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性强的保本型产品。 （三）额度及期限 公司拟使用不超过人民币 20,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。 （四）决策程序 本事项须经董事会、监事会审议通过，保荐机构发表核查意见后方可实施。 （五）实施方式 现金管理产品必须以公司的名义进行购买，授权公司管理层在规定额度范围内行使相关现金管理决策权并签署相关文件。 （六）信息披露 公司将按照相关法律法规、规章制度及深圳证券交易所业务规则的相关要求披露购买产品的具体情况。 （七）关联关系 公司与提供产品的金融机构不存在关联关系。

四、补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 公司于 2023年 4月 6日和 2023年 8月 11日分别审议通过了使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案，具体使用情况详见附件。

五、现金管理风险及风险控制措施 （一）现金管理风险分析 1、虽然现金管理产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除会受到市场波动的影响。 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。 （二）风险控制措施 1、公司利用闲置募集资金购买现金管理产品时，将选择安全性高、流动性好的现金管理产品。 2、公司财务部将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施。 3、公司内审部门负责购买现金管理产品与保管情况的审计监督，定期对募集资金使用与保管情况开展内部审计。 4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及时履行信息披露义务。

六、对公司日常经营的影响 公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设的正常开展，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取更多回报。

七、履行的审议程序和相关意见 （一）董事会审议情况 2024年 12月 20日，公司召开第四届董事会第三次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 （二）监事会审议情况 2024年 12月 20日，公司召开第四届监事会第二次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。 （三）保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为公司本次计划使用不超过人民币 20,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议审议通过，履行了必要的程序，符合相关规定的要求。保荐机构对祥源新材实施本次使用部分闲置募集资金进行现金管理并补充确认公司过往使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。