三一重能: 三一重能股份有限公司投资者关系管理制度（2024年12月）内容摘要

（原标题：三一重能股份有限公司投资者关系管理制度（2024年12月））

三一重能股份有限公司投资者关系管理制度

第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，保护投资者权益，建立良好沟通关系，完善公司治理，依据相关法律法规及《公司章程》制定本制度。 第二条 投资者关系管理指公司通过多种方式加强与投资者的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平和价值，实现尊重、回报、保护投资者的目的。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵守相关法律法规。 第四条 工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍公司状况，避免违规行为。 第五条 注意保密，防止内幕交易。 第六条 指定董事会秘书为投资者关系管理负责人，其他人员未经授权不得代表公司发言。

第二章 基本原则 第七条 投资者关系管理工作应遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则。

第三章 内容和方式 第八条 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体、监管部门等。 第九条 沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会和治理信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险和挑战等。 第十条 多渠道、多平台、多方式开展工作，确保投资者参与。 第十一条 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，保证畅通。 第十二条 加强网络沟通渠道建设，及时发布和更新信息。 第十三条 通过路演、分析师会议等方式沟通公司情况。 第十四条 严格履行信息披露义务，确保信息真实、准确、完整。 第十五条 考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东提供便利。 第十六条 积极召开投资者说明会，董事会秘书和财务负责人应参与，董事长或总经理应出席。 第十七条 投资者说明会应事先公告，事后披露，采取便于投资者参与的方式。 第十八条 存在特定情形时，公司应召开投资者说明会。 第十九条 建立完备的档案制度，记录投资者关系活动内容。

第四章 负责人、机构及其职责 第二十条 董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责全面统筹协调。 第二十一条 证券投资部为日常管理部门，负责具体承办日常工作。 第二十二条 禁止在投资者关系管理活动中出现违规行为。 第二十三条 主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求、管理渠道、保障股东权利、配合投资者保护机构、统计分析投资者情况、开展改善投资者关系的活动。 第二十四条 其他职能部门、子公司及员工应协助证券投资部工作。 第二十五条 证券投资部可对公司员工进行培训。 第二十六条 从事投资者关系工作的人员应具备相关素质和技能。

第五章 投资者关系活动 第二十七条 定期报告披露前三十日内避免进行投资者关系活动。 第二十八条 合理安排现场参观、座谈沟通，避免泄露内幕信息。 第二十九条 实行预约制度，投资者需提前预约登记。 第三十条 直接沟通时，有权要求投资者提供证明材料并签署承诺书。 第三十一条 业绩说明会、分析师会议、路演前确定提问范围，避免泄露未公开重大信息。 第三十二条 沟通时不得透露未公开重大信息，应进行网上直播。 第三十三条 活动结束后，及时披露主要内容。 第三十四条 与特定对象交流后，要求其将文件在发布前知会公司，公司核查后同意方可对外发布。 第三十五条 配备必要通讯设备，加强与投资者沟通，设立咨询电话并公告。 第三十六条 及时更新公司网站，开设论坛，回答投资者问题。 第三十七条 设立公开电子信箱，与投资者交流。 第三十八条 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集投资者提问，注重交流效果。

第六章 附则 第三十九条 未尽事宜按中国证监会及上海证券交易所规定执行。 第四十条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施。