北汽蓝谷: 中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司股改限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司股改限售股上市流通的核查意见）

中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司股改限售股上市流通的核查意见：

一、股权分置改革方案的相关情况 - 股权分置改革方案于2018年2月12日经2018年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过，于2018年9月27日实施完毕后首次复牌。 - 公司股权分置改革方案无追加对价安排。

二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况 - 四川新泰克数字设备有限责任公司承诺：股权分置改革完成后，所持有的公司非流通股份自获得上市流通权之日起36个月内不上市交易或者转让。 - 北汽集团继续履行股份锁定义务，从四川新泰克无偿划入的北汽蓝谷168,758,387股股份自获得上市流通权之日起36个月内不上市交易或转让。 - 其他参加本次股权分置改革的原非流通股东承诺：股权分置改革完成后，所持有上市公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或转让。 - 截至本公告发布之日，股改限售股持有人均正常履行相关承诺，未出现违反相关承诺的情形。

三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况 - 公司总股本由股权分置改革方案实施完毕后的3,355,349,137股增加至5,573,503,169股。 - 股改实施后至今，股东持有股改限售流通股的数量和比例发生了多次变动，具体变动情况详见公告。

四、控股股东资金占用情况 - 公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

五、本次限售流通股上市情况及股本变动结构表 - 本次股改限售流通股上市数量为14,175,000股。 - 本次股改限售流通股上市流通日为2024年12月25日。 - 本次股改限售流通股上市明细清单详见公告。 - 本次股改限售流通股上市情况与股改说明书所载情况不存在差异。 - 此前限售流通股上市情况详见公告。

六、本次股本变动结构表 - 有限售条件的流通股由702,581,248股减少至688,406,248股。 - 无限售条件的流通股由4,870,921,921股增加至4,885,096,921股。 - 股份合计仍为5,573,503,169股。

七、结论性意见 - 保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，北汽蓝谷相关股东均已严格履行其在股权分置改革方案中所做出的承诺；北汽蓝谷本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定；北汽蓝谷本次有限售条件的流通股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐机构同意北汽蓝谷本次股权分置改革相关的有限售条件流通股份上市流通。