山外山: 首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告内容摘要

（原标题：首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告）

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2024-068

重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告

重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24月）；股票认购方式为网下，上市股数为 3,213,816股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。本次股票上市流通总数为 3,213,816股。本次股票上市流通日期为 2024年 12月 26日。

一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022年 11月 15日出具的《关于同意重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2873号），同意重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 36,190,000股，并于 2022年 12月 26日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 144,730,259股，其中有限售条件流通股为 111,490,930股，占本公司发行后总股本的 77.03%，无限售条件流通股为 33,239,329股，占本公司发行后总股本的 22.97%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股（包括因公司实施 2023年半年度权益分派和 2023年年度权益分派，均以资本公积金向全体股东每 10股转增 4.9股的限售股）系公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构西部证券股份有限公司子公司西部证券投资（西安）有限公司跟投获配股份，限售期为自公司股票上市之日（2022年 12月 26日）起 24个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 3,213,816股，占公司股本总数的比例为 1.00%。现锁定期即将届满，将于 2024年 12月 26日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2023年 9月 12日召开 2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于 2023年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 2.00元（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 4.9股。本次权益分派实施完毕后，公司总股本由 144,730,259股变更为 215,648,085股。

公司于 2024年 5月 16日召开 2023年年度股东大会，审议通过《关于 2023年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 2.00元（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 4.9股。本次权益分派实施完毕后，公司总股本由 215,648,085股变更为 321,315,646股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告 书》，本次申请上市流通的限售股股东相关承诺如下：西部投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见 经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，山外山本次首次公开发行战略配售限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年 4月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次限售股股东已严格履行了相关承诺；山外山关于本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，西部证券对山外山本次战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 3,213,816股，限售期为 24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 （二）本次上市流通日期为 2024年 12月 26日。 （三）限售股上市流通明细清单如下： 序 号 股东名称 持有限售股数 量（股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 1 西部投资 3,213,816 1.00% 3,213,816 0 合计 3,213,816 1.00% 3,213,816 0 注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。 （四）限售股上市流通情况表： | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 战略配售股份 | 3,213,816 | 24 | 合计 3,213,816 -