上工申贝: 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2024年12月修订）内容摘要

（原标题：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2024年12月修订））

上工申贝（集团）股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

• 目的：规范董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为。
• 依据：《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》《公司章程》。

第一章 总则

• 第一条：定义和目的。
• 第二条：所持股份的范围，禁止开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
• 第三条：不得进行违法违规交易，遵守股份转让的限制性规定。

第二章 信息申报及披露

• 第四条：申报个人信息的时间。
• 第五条：股份变动的公告内容。
• 第六条：减持股份的预披露要求。
• 第七条：重大事项期间的减持披露。
• 第八条：减持计划实施完毕后的公告。
• 第九条：达到《上市公司收购管理办法》规定时的报告和披露义务。
• 第十条：买卖本公司股份前的通知和核查。
• 第十一条：董事会秘书的职责。
• 第十二条：董事、监事和高级管理人员的申报义务。

第三章 股份变动管理

• 第十三条：不得转让股份的情形。
• 第十四条：每年可转让股份的比例。
• 第十五条：可转让股份的计算基数。
• 第十六条：新增股份的转让规定。
• 第十七条：未转让股份的计算。
• 第十八条：《公司章程》的额外限制。
• 第十九条：禁止买卖本公司股票的期间。

第四章 责任与处罚

• 第二十条：违反《证券法》的处罚。
• 第二十一条：违反本制度的处罚。
• 第二十二条：记录和报告违反行为。

第五章 附则

• 第二十三条：未尽事宜的处理。
• 第二十四条：解释权。
• 第二十五条：生效和修改。