炬光科技: 中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见）

中信建投证券股份有限公司作为西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，对炬光科技首次公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查。具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于2021年11月23日发布《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），同意公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）22,490,000股，并于2021年12月24日在上海证券交易所科创板上市交易。发行完成后公司总股本89,960,000股，其中有限售条件流通股70,640,638股，无限售条件流通股19,319,362股。本次上市流通的限售股为炬光科技首次公开发行限售股，涉及10名股东，解除限售股并申请上市流通股份数量为21,581,657股，占公司当前总股本的23.88%。该部分限售股限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起36个月，现锁定期即将届满，将于2024年12月24日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。公司因限制性股票激励计划限制性股票归属导致公司股本总数由89,960,000股增加至90,363,344股，本次上市流通的限售股占股本总数的比例由23.99%变为23.88%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下： 1. 控股股东和实际控制人及其一致行动人的承诺 2. 控股股东的一致行动人、董事/高级管理人员王东辉、田野的承诺 3. 控股股东的一致行动人宋涛、延绥斌、李小宁、西安宁炬投资有限合伙企业、西安新炬投资有限合伙企业、西安吉辰企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的承诺 4. 控股股东的一致行动人、核心技术人员侯栋的承诺

截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次限售股上市流通数量为21,581,657股，占公司股本总数的23.88%，限售期为自公司首次发行股票上市之日起36个月。不涉及战略配售股份。 （二）本次上市流通日期为2024年12月24日。 （三）限售股上市流通明细清单： | 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） | |------|-----------|-----------------------|-----------------------------------|-------------------------|-----------------------| | 1 | 刘兴胜 | 11,953,376 | 13.23 | 11,953,376 | 0 | | 2 | 王东辉 | 5,969,128 | 6.61 | 5,969,128 | 0 | | 3 | 西安宁炬投资有限合伙企业 | 1,762,852 | 1.95 | 1,762,852 | 0 | | 4 | 西安新炬投资有限合伙企业 | 731,139 | 0.81 | 731,139 | 0 | | 5 | 西安吉辰企业管理咨询合伙企业（有限合伙） | 719,000 | 0.80 | 719,000 | 0 | | 6 | 延绥斌 | 143,084 | 0.16 | 143,084 | 0 | | 7 | 宋涛 | 104,477 | 0.12 | 104,477 | 0 | | 8 | 田野 | 98,000 | 0.11 | 98,000 | 0 | | 9 | 李小宁 | 83,711 | 0.09 | 83,711 | 0 | | 10 | 侯栋 | 16,890 | 0.02 | 16,890 | 0 | | 合计 | | 21,581,657 | 23.88 | 21,581,657 | 0 |

注：持有限售股占公司总股本比例，按照公司目前总股本90,363,344股计算所得，以四舍五入的方式保留两位小数。 （四）限售股上市流通情况表： | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期 | |------|------------|------------------------|----------------------------------| | 1 | 首发限售股 | 21,581,657 | 自公司首次发行股票上市之日起36个月 | | 合计 | | 21,581,657 | |

六、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具之日，炬光科技本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；炬光科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；炬光科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对炬光科技本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。