奥翔药业: 国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见内容摘要

（原标题：国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见）

国金证券股份有限公司作为浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“奥翔药业”）2020年非公开发行股票的保荐机构，根据相关规定履行持续督导职责，就奥翔药业拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查。

一、本次募集资金基本情况 奥翔药业非公开发行人民币普通股（A股）股票15,637,200股，发行价为每股人民币27.00元，募集资金总额419,999,940.00元，扣除发行费用（不含税）12,059,633.99元后，实际募集资金净额为407,940,306.01元。上述募集资金净额已于2020年12月8日全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验（2020）583号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储。

二、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的使用及归还情况 1. 公司于2020年12月14日召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。截至2020年12月12日，该次暂时用于补充流动资金的募集资金已全部归还至募集资金专用账户。 2. 公司于2020年4月25日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。截至本核查意见披露日，公司使用暂时闲置募集资金14,000万元补充流动资金，尚未到期。

三、本次募集资金投资项目的基本情况 公司2020年非公开发行股票募集资金投资项目基本情况如下： 单位：万元 序号 项目 计划总投资 拟投入募集资金 1 特色原料药及关键医药中间体生产基地建设项目 44,910.63 40,794.04 合计 44,910.63 40,794.04 目前，公司募投项目按计划有序推进，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金存在部分闲置的情况。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划 为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司及全体股东的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，到期归还至相应募集资金专户。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的审议程序以及是否符合监管要求 2020年12月13日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。本事项无需提交股东大会审议。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，符合监管要求。

六、保荐机构核查意见 保荐机构经核查后认为：公司本次拟使用不超过人民币8,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项，经过公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，履行了相应的法律程序，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等有关规定。基于以上意见，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。