国泰君安: 国泰君安证券股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告）

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2024-090

国泰君安证券股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国泰君安”）拟以发行A股股票、H股股票方式换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）并募集配套资金（以下简称“本次交易”或“本次重大资产重组”）。

根据相关法律法规和规范性文件的规定，公司对本次交易相关内幕信息知情人买卖国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查，具体如下：

一、自查期间 自查期间为2024年3月5日至2024年11月21日。

二、核查范围 核查范围包括合并双方及其董事、监事、高级管理人员；合并双方的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；募集配套资金认购方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

三、核查情况 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易内幕信息知情人签署的自查报告及出具的说明与承诺，纳入本次交易内幕信息知情人范围的主体在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的情况如下：

（一）相关自然人买卖国泰君安和/或海通证券A股股票情况 详细交易记录见公告原文。

（二）相关机构买卖国泰君安和/或海通证券A股股票情况 1. 国泰君安 2. 海通证券 3. 东方证券 4. 中银国际证券股份有限公司

四、独立财务顾问核查意见 东方证券认为：基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出具的自查报告、相关说明与承诺以及访谈确认信息真实、准确、完整的前提下，上述相关机构及人员在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。

五、法律顾问核查意见 北京市海问律师事务所认为：基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出具的自查报告、相关说明与承诺以及访谈确认信息真实、准确、完整的前提下，上述相关机构及人员在自查期间买卖国泰君安和/或海通证券A股股票的行为不构成内幕交易行为，其买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。

特此公告。 国泰君安证券股份有限公司董事会 2024年12月13日