源杰科技: 陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告内容摘要

（原标题：陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告）

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-081

陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24月）；股票认购方式为网下，上市股数为 834,491股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 - 本次股票上市流通总数为 834,491股。 - 本次股票上市流通日期为 2024年 12月 23日（因 2024年 12月 21日是非交易日，上市流通日期顺延至 2024年 12月 23日）。

一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638号）批准，陕西源杰半导体科技股份有限公司首次向社会公开发行人 民币普通股（A股）15,000,000股，并于 2022年 12月 21日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 60,000,000股，其中有限售 条件流通股为 47,329,650股，无限售条件流通股为 12,670,350股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分战略配售限售股，系保荐 机构依法设立的全资子公司国泰君安证裕投资有限公司跟投获配股票，限售期为 自公司首次公开发行的股票上市之日起 24个月。本次上市流通的战略配售限售股 数量为 834,491股（含资本公积转增股本数量），占公司股本总数的比例为 0.98%。现该部分限售股的限售期即将届满，将于 2024年 12月 23日起上市流通（因 2024 年 12月 21日是非交易日，上市流通日期顺延至 2024年 12月 23日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 1、公司于 2023年 1月 12日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会 第八次会议，审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权 条件成就的议案》，公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成 就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。上述股票期权 已完成行权，新增股份于 2023年 3月 10日在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司完成登记。本次变动后，公司总股本由 60,000,000股变更为 60,599,000 股。 2、公司于 2023年 5月 18日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于 审议<陕西源杰半导体科技股份有限公司 2022年度利润分配及资本公积转增股本 方案>的议案》，该方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体 股东每 10股派发现金红利 6.50元（含税），以资本公积向全体股东每 10股转增 4股。公司以 2023年 6月 8日为股权登记日实施权益分派，实施完毕后公司总股 本由 60,599,000股增加至 84,838,600股。 3、公司于 2024年 1月 8日召开第一届董事会第二十六次会议和第一届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期 行权条件成就的议案》，公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已 经成就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。上述股票 期权已完成行权，新增股份于 2024年 3月 14日在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司完成登记。本次变动后，公司总股本由 84,838,600股变更为 85,461,670股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 国泰君安证裕投资有限公司承诺本次跟投获配股票的限售期为 24个月，限售 期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算，限售期届满后，战略投资 者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

四、中介机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，源杰科技本次上市流通的 部分战略配售限售股持有人已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各 项承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律法规的要求。源杰科技对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、 准确、完整。综上，保荐机构对源杰科技本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通 的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的战略配售股份数为 834,491股（含资本公积转增股本 数量），占公司股本总数的比例为 0.98%，限售期为自公司首次公开发行的股票上 市之日起 24个月。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份 数量。 （二）本次股票上市流通日期为 2024年 12月 23日（因 2024年 12月 21日 是非交易日，上市流通日期顺延至 2024年 12月 23日）。 （三）限售股上市流通明细清单 序号 股东名称 持有限售 股数量 （股） 持有限售 股占公司 总股本比 例 本次上市 流通数量 （股） 剩余限售 股数量 （股） 1 国泰君安证裕投资 有限公司 834,491 0.98% 834,491 0 注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。 （四）限售股上市流通情况表 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月） 1 战略配售股份 834,491 24 合计 834,491 —

特此公告。 陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会 2024年 12月 13日