奥普特: 国信证券股份有限公司关于广东奥普特科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：国信证券股份有限公司关于广东奥普特科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

国信证券股份有限公司关于广东奥普特科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

一、募集资金基本情况 广东奥普特科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,062.00万股，募集资金总额为人民币161,846.38万元，扣除发行费用（不含增值税）8,249.48万元后，募集资金净额为153,596.90万元。募集资金已全部到位，并由天职国际会计师事务所进行了审验。

二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效益。 （二）额度及期限 公司拟使用最高不超过人民币45,000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。 （三）投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。 （四）实施方式 董事会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。 （五）信息披露 公司将按照相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。 （六）现金管理收益分配 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分。现金管理到期后将归还至募集资金专户。

三、对公司经营的影响 本次使用闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对暂时闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。

四、风险控制措施 （一）投资风险 尽管公司拟投资安全性高、流动性好、保本型的投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 （二）风险控制措施 1、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。 2、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品，投资产品不得用于质押。 3、公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、公司履行的内部决策程序 2024年12月9日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司全体独立董事就该议案发表明确同意意见。

六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：奥普特使用暂时闲置募集资金进行现金管理，已经经过公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关规范性文件的有关规定；公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的资金回报。综上，保荐机构对奥普特使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。