(原标题:泛亚微透2024年1-9月内部控制评价报告)
江苏泛亚微透科技股份有限公司2024年1-9月内部控制评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求,结合本公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,公司对2024年9月30日的内部控制有效性进行了评价。
重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。
内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。 2. 财务报告内部控制评价结论有效。 3. 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 5. 内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致。 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露与公司内部控制评价报告披露一致。
内部控制评价工作情况 1. 纳入评价范围的主要单位包括:江苏泛亚微透科技股份有限公司及其控股子公司。 2. 纳入评价范围的单位占比:资产总额和营业收入均为100%。 3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:采购管理、销售管理、生产管理、成本费用管理、基建管理、研究与开发、资金管理、资产管理、财务报告、合同管理、信息管理、募集资金使用与存放管理、知识产权管理、发展战略、人力资源、组织架构等。 4. 重点关注的高风险领域主要包括:采购及付款管理、销售及收款管理、生产流程及成本控制、资金管理、财务报告、合同风险管理等。
内部控制缺陷认定及整改情况 1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况:报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况:报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
其他内部控制相关重大事项说明 1. 上一年度内部控制缺陷整改情况不适用。 2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向:公司现有内部控制制度基本能够适应公司的管理要求,从公司层面到各业务层面均建立了系统的内部控制及必要的内部监督机制。后续,公司将在继续贯彻落实现有的各项内部控制制度的基础上,不断修订和完善公司内部控制体系,从制度建设方面强化公司的内部控制管理。公司还将进一步加强内部控制制度执行情况的监督检查,从经营管理角度出发,以内控审计为基础,以经营管理为核心,以问题为导向开展审计工作,将工作重点放在对重点业务领域的监督检查中。通过加强审计检查力度和审计意见的落实,不断提升公司内部控制水平,使内部控制建设和管理进入一个持续化、常态化的管理状态,促进公司可持续发展。 3. 其他重大事项说明不适用。
董事长(已经董事会授权):张云 江苏泛亚微透科技股份有限公司 2024年12月7日