特变电工: 特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划行权结果暨股份变动公告内容摘要

（原标题：特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划行权结果暨股份变动公告）

特变电工股份有限公司 2022年股票期权激励计划行权结果暨股份变动公告

重要内容提示： - 本次行权股票数量：公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期于 2024年 11月 23日结束，2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日，公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期激励对象共行权30股，占可行权股票期权总量的 0.00004%。 - 截至 2024年 11月 23日，公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期激励对象累计行权 82,548股股票，占公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的 0.11263%，到期未行权 73,209,528股股票期权将予以注销。 - 本次行权股票上市流通时间：公司 2022年股票期权激励计划激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1. 2022年 10月 24日，公司 2022年第十三次临时董事会会议、公司 2022年第五次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》《特变电工股份有限公司 2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2022年 11月 14日公司 2022年第四次临时股东大会审议通过了上述议案。 2. 2023年 11月 21日，公司 2023年第二十一次临时董事会会议、2023年第十次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司 2022年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为 1,684名，可行权数量73,292,076份，实际可行权期为 2023年 12月 8日至 2024年 11月 23日。

二、本次股权激励计划行权的基本情况 （一）激励对象行权的股份数量 - 董事、监事、高级管理人员：2,758,470股，2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日行权数量为 0股。 - 核心管理人员和核心业务（技术）人员：70,533,606股，2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日行权数量为 30股，占可行权数量的 0.00004%。 - 合计：73,292,076股，2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日行权数量为 30股，占可行权数量的 0.00004%。

（二）本次行权股票来源情况 - 本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A股普通股股票。

（三）行权人数 - 公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权人数共为 1,684名，2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日共 1人参与行权；截至2024年 11月 23日，累计 16人参与行权。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 （一）本次行权股票的上市流通数量、上市流通日 - 2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日，公司 2022年股票期权激励计划行权股票上市流通数量为 30股，上述新增股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（二）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制 - 截至 2024年 11月 23日，公司 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期无董事、高级管理人员参与行权。

（三）股本结构变动情况 - 无限售条件股份：5,052,792,541股，本次变动数 30股，本次变动后 5,052,792,571股。 - 总计：5,052,792,541股，本次变动数 30股，本次变动后 5,052,792,571股。

四、股份登记情况 - 2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日已行权股票期权数量为 30份，新增股票已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

五、本次募集资金使用计划 - 2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日，公司 2022年股票期权激励计划激励对象共行权 30份股票期权，公司获得募集资金 481.50元。 - 截至 2024年 11月 23日，公司 2022年股票期权激励计划激励对象累计行权 82,548份股票期权，公司累计获得募集资金 1,341,399.00元，上述募集资金用于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 - 2024年 10月 1日至 2024年 11月 23日，因行权新增股份 30股，公司总股本由 5,052,792,541股变更为 5,052,792,571股。 - 公司 2024年前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为 429,737.56万元，基本每股收益为 0.8560元，以行权后总股本 5,052,792,571股为基数计算，公司 2024年前三季度基本每股收益仍为 0.8560元。 - 本次行权对公司最近一期财务状况基本没有影响。