中国银行: H股公告-截至二零二四年十一月三十日止之股份发行人的证券变动月报表内容摘要

（原标题：H股公告-截至二零二四年十一月三十日止之股份发行人的证券变动月报表）

中國銀行股份有限公司(「本公司」)證券變動月報表截至月份: 2024年11月30日

狀態: 新提交 呈交日期: 2024年12月2日

I. 法定/註冊股本變動 1. 股份分類: 普通股 股份類別: H 於香港聯交所上市: 是 證券代號: 03988 說明: H股 法定/註冊股份數目: 83,622,276,395 面值: RMB 1 法定/註冊股本: - 上月底結存: RMB 83,622,276,395 - 增加/減少(-): RMB 0 - 本月底結存: RMB 83,622,276,395

1. 股份分類: 普通股 股份類別: A 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 601988 說明: A股（于上海證券交易所上市） 法定/註冊股份數目: 210,765,514,846 面值: RMB 1 法定/註冊股本:

   • 上月底結存: RMB 210,765,514,846
   • 增加/減少(-): RMB 0
   • 本月底結存: RMB 210,765,514,846

2. 股份分類: 優先股 股份類別: 其他類別(請註明) 於香港聯交所上市: 是 證券代號: 04619 說明: 「境外優先股」：以美元認購和交易的2,820,000,000美元、3.60厘非累積永續境外優先股 法定/註冊股份數目: 197,865,300 面值: RMB 100 法定/註冊股本:

   • 上月底結存: RMB 19,786,530,000
   • 增加/減少(-): RMB 0
   • 本月底結存: RMB 19,786,530,000

3. 股份分類: 優先股 股份類別: 其他類別(請註明) 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 360033 說明: 「境內優先股」：以人民幣認購和交易的人民幣73,000,000,000元、4.5厘非累積境內優先股(「境內優先股 第三期」) 法定/註冊股份數目: 730,000,000 面值: RMB 100 法定/註冊股本:

   • 上月底結存: RMB 73,000,000,000
   • 增加/減少(-): RMB 0
   • 本月底結存: RMB 73,000,000,000

4. 股份分類: 優先股 股份類別: 其他類別(請註明) 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 360035 說明: 「境內優先股」：以人民幣認購和交易的人民幣27,000,000,000元、4.35厘非累積境內優先股(「境內優先 股第四期」) 法定/註冊股份數目: 270,000,000 面值: RMB 100 法定/註冊股本:

   • 上月底結存: RMB 27,000,000,000
   • 增加/減少(-): RMB 0
   • 本月底結存: RMB 27,000,000,000

本月底法定/註冊股本總額：RMB 414,174,321,241

II. 已發行股份及/或庫存股份變動 1. 股份分類: 普通股 股份類別: H 於香港聯交所上市: 是 證券代號: 03988 說明: H股 已發行股份（不包括庫存股份）數目: - 上月底結存: 83,622,276,395 - 增加/減少(-): 0 - 本月底結存: 83,622,276,395 庫存股份數目: - 上月底結存: 0 - 增加/減少(-): 0 - 本月底結存: 0 已發行股份總數: - 上月底結存: 83,622,276,395 - 增加/減少(-): 0 - 本月底結存: 83,622,276,395

1. 股份分類: 普通股 股份類別: A 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 601988 說明: A股（于上海證券交易所上市） 已發行股份（不包括庫存股份）數目:

   • 上月底結存: 210,765,514,846
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 210,765,514,846 庫存股份數目:
   • 上月底結存: 0
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 0 已發行股份總數:
   • 上月底結存: 210,765,514,846
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 210,765,514,846

2. 股份分類: 優先股 股份類別: 其他類別(請註明) 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 04619 說明: 「境外優先股」：以美元認購和交易的2,820,000,000美元、3.60厘非累積永續境外優先股 已發行股份（不包括庫存股份）數目:

   • 上月底結存: 197,865,300
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 197,865,300 庫存股份數目:
   • 上月底結存: 0
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 0 已發行股份總數:
   • 上月底結存: 197,865,300
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 197,865,300

3. 股份分類: 優先股 股份類別: 其他類別(請註明) 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 360033 說明: 「境內優先股」：以人民幣認購和交易的人民幣73,000,000,000元、4.5厘非累積境內優先股(「境內優先股 第三期」) 已發行股份（不包括庫存股份）數目:

   • 上月底結存: 730,000,000
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 730,000,000 庫存股份數目:
   • 上月底結存: 0
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 0 已發行股份總數:
   • 上月底結存: 730,000,000
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 730,000,000

4. 股份分類: 優先股 股份類別: 其他類別(請註明) 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 360035 說明: 「境內優先股」：以人民幣認購和交易的人民幣27,000,000,000元、4.35厘非累積境內優先股(「境內優先 股第四期」) 已發行股份（不包括庫存股份）數目:

   • 上月底結存: 270,000,000
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 270,000,000 庫存股份數目:
   • 上月底結存: 0
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 0 已發行股份總數:
   • 上月底結存: 270,000,000
   • 增加/減少(-): 0
   • 本月底結存: 270,000,000

III. 已發行股份及/或庫存股份變動詳情 (A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃）: 不適用 (B). 承諾發行發行人股份的權證: 不適用 (C). 可換股票據（即可轉換為發行人股份）: 1. 股份分類: 普通股 股份類別: H 於香港聯交所上市: 是 證券代號: 03988 說明: H股 可換股票據的說明: - 發行貨幣: USD - 上月底已發行總額: 2,820,000,000 - 本月內變動: 0 - 本月底已發行總額: 2,820,000,000 - 本月內因此發行的新股數目(C1): 0 - 本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目(C2): 0 - 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股份數目: 6,730,400,000 可換股票據類別: 優先股 可換股票據的證券代號 (如已於香港聯交所上市)(註1): 04619 認購價/轉換價: HKD 3.31 股東大會通過日期(如適用): 2019年1月4日

1. 股份分類: 普通股 股份類別: A 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 601988 說明: A股（于上海證券交易所上市） 可換股票據的說明:

   • 發行貨幣: RMB
   • 上月底已發行總額: 73,000,000,000
   • 本月內變動: 0
   • 本月底已發行總額: 73,000,000,000
   • 本月內因此發行的新股數目(C1): 0
   • 本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目(C2): 0
   • 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股份數目: 20,165,745,856 可換股票據類別: 優先股 可換股票據的證券代號 (如已於香港聯交所上市)(註1): 認購價/轉換價: RMB 3.62 股東大會通過日期(如適用): 2019年1月4日

2. 股份分類: 普通股 股份類別: A 於香港聯交所上市: 否 證券代號: 601988 說明: A股（于上海證券交易所上市） 可換股票據的說明:

   • 發行貨幣: RMB
   • 上月底已發行總額: 27,000,000,000
   • 本月內變動: 0
   • 本月底已發行總額: 27,000,000,000
   • 本月內因此發行的新股數目(C1): 0
   • 本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目(C2): 0
   • 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股份數目: 7,458,563,535 可換股票據類別: 優先股 可換股票據的證券代號 (如已於香港聯交所上市)(註1): 認購價/轉換價: RMB 3.62 股東大會通過日期(如適用): 2019年1月4日

(D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權): 不適用 (E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動: 不適用

本月内合共增加/減少(-)已發行股份(不包括庫存股份)總額(即AA1至EE1項的總和): 0普通股 H 本月内合共增加/減少(-)已發行股份(不包括庫存股份)總額(即AA1至EE1項的總和): 0普通股 A 本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額(即AA2至EE2項的總和): 0普通股 H 本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額(即AA2至EE2項的總和): 0普通股 A

IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料: 不適用

V. 確認: 不適用

備註： 1. 本公司為于中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 2. 根據境外優先股的條款與條件在發生觸發事件時可能發行的發行人新股份數目（H股）= 2,820,000,000 * 7.0168 / 2.94 = 6,730,400,000 境外優先股的初始轉股價格為每股H股港幣3.31元（按照1.00港幣兌0.88658元人民幣的固定匯率兌換為每股H股2.94元人民幣）。境外優先股總額以1.00美元兌7.0168元人民幣的固定匯率兌換為人民幣。

呈交者: 卓成文 職銜: 董事會秘書、公司秘書(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)