聚和材料: 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告）

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-088

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24月）；股票认购方式为网下，上市股数为 1,839,936股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。本次股票上市流通总数为 1,839,936股。本次股票上市流通日期为 2024年 12月 9日。

一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022年 10月 18日出具的《关于同意常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2504号），常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 28,000,000股，并于 2022年 12月 9日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为 111,910,734股，其中有限售条件流通股88,160,113股，占公司总股本的 78.7772%，无限售条件流通股 23,750,621股，占公司总股本的 21.2228%。具体情况详见公司于 2022年 12月 8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为自公司股票上市之日起 24个月。本次上市流通的战略配售股份数量为 1,839,936股（含资本公积转增股本数量），占目前公司总股本的 0.76%，对应限售股股东数量为 1名，该部分限售股的限售期即将届满，将于 2024年 12月 9日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2023年 5月 10日召开 2022年年度股东大会，审议通过《关于 2022年度利润分配预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 5.38元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增 4.8股。本次权益分派实施完毕后，公司总股本由 111,910,734股变更为 165,627,886股。具体内容详见公司于 2023年 5月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚和新材料股份有限公司 2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-023）。公司于 2024年 4月 24日召开 2023年年度股东大会，审议通过《关于 2023年度利润分配预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 11.3104元（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 4.8股。本次权益分派实施完毕后，公司总股本由 165,627,886股变更为 242,033,643股。具体内容详见公司于2024年 6月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚和新材料股份有限公司 2023年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-038）除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他导致公司股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：安信证券投资有限公司（已更名为：国投证券投资有限公司）本次获配股票的限售期为 24个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，聚和材料上述限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章和股东承诺。保荐机构同意聚和材料本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次限售股上市流通数量为 1,839,936股，占公司股本总数的 0.76%，限售期为自公司股票上市之日 24个月。本公司确认，本次上市流通的限售股全部为该限售期的全部战略配售份数。 （二）本次上市流通日期为 2024年 12月 9日。 （三）限售股上市流通明细清单： 序号 股东名称 持有限售股数量 持有限售股占公司总股本比例（%） 本次上市流通数量（股） 剩余限售股数量（股） 1 安信证券投资有限公司（已更名为：国投证券投资有限公司） 1,839,936 0.76 1,839,936 0 注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；（2）以上数据以中国证券登记结算有限公司最终办理结果为准。 （四）限售股上市流通情况表： 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月） 1 战略配售股份 1,839,936 24 合计 1,839,936 - 特此公告。常州聚和新材料股份有限公司董事会 2024年 11月 30日