和元生物: 2021年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份变动的公告内容摘要

（原标题：2021年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份变动的公告）

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-045

重要内容提示： - 本次行权股票数量：160.36万股，占行权前和元生物技术（上海）股份有限公司总股本的比例为 0.2477%。 - 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为 2027年 11月 28日（如遇非交易日则顺延）。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 - 2021年 3月 15日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<和元生物技术（上海）股份有限公司 2021年股票期权激励计划>的议案》等议案。 - 2021年 3月 25日，公司监事会出具了《关于公司 2021年股票期权激励计划及激励对象人员名单的核查意见》。 - 2021年 4月 2日，公司召开 2021年第二次临时股东大会，审议通过了《激励计划》等议案。 - 2023年 4月 18日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。 - 2023年 6月 27日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》。 - 2024年 4月 23日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》等议案。

二、本次股票期权行权的基本情况 - 本次行权的股份数量： - 董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员：101.50万份，实际行权 26.10万份，占比 25.71%。 - 其他激励对象：277.65万份，实际行权 134.26万份，占比 48.36%。 - 合计：379.15万份，实际行权 160.36万份，占比 42.29%。 - 本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。 - 行权人数：30人。

三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况 - 上市流通日：2027年 11月 28日（如遇非交易日则顺延）。 - 上市流通数量：1,603,600股。 - 锁定和转让限制： - 激励对象不得在行权后三年内转让其行权所得公司股票。 - 在前述三年禁售期届满后，激励对象在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 - 如激励对象将其持有的本公司股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 - 在本激励计划的有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》中对公司董事、监事或高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则激励对象转让公司股票应当比照变更后的董事、监事及高级管理人员减持股份规定的要求执行。 - 本次股本变动情况： - 变动前：647,433,100股 - 本次变动：1,603,600股 - 变动后：649,036,700股

四、验资及股份登记情况 - 天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 11月 18日出具了《和元生物技术（上海）股份有限公司验资报告》。 - 截至 2024年 11月 17日止，公司已收到 30位股权激励对象以货币缴纳出资额人民币 3,704,316.00元的定向增资款，其中计入股本 1,603,600元，计入资本公积 2,100,716.00元。 - 本次变更后，注册资本为人民币 649,036,700.00元，股本为人民币 649,036,700.00元。 - 本次行权新增股份已于 2024年 11月 28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

五、本次行权后新增股份对股权结构及最近一期财务报告的影响 - 本次行权的股票期权数量为 1,603,600股，占行权前公司总股本的比例为 0.2477%。 - 本次行权后，公司总股本将由 647,433,100股变更为 649,036,700股。 - 本次行权未对公司股权结构造成重大影响。 - 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。