艾森股份: 华泰联合证券有限责任公司关于江苏艾森半导体材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于江苏艾森半导体材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司关于江苏艾森半导体材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见

1. 本次上市流通的限售股类型
2. 经中国证监会同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票22,033,334股，并于2023年12月6日在上海证券交易所科创板上市。
3. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及34名股东，限售期限为自公司股票上市之日起12个月。

4. 本次解除限售并申请上市流通股份数量37,583,238股，占公司股本总数的42.64%。

5. 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

6. 自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

7. 本次上市流通的限售股的有关承诺

8. 各股东及相关人员承诺在限售期内不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

9. 持股5%以上的股东还承诺在锁定期满后两年内减持股份的价格不低于投资成本价，并符合相关法律法规。

10. 本次上市流通的限售股情况

11. 本次上市流通的限售股总数为37,583,238股，占公司股份总数的42.64%。

12. 本次上市流通日期为2024年12月6日。

13. 保荐人核查意见

14. 保荐人认为，公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺，本次限售股份上市流通数量、上市流通时间符合相关法律法规及规范性文件的要求。