招商蛇口: 中信证券股份有限公司关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司三分之一以上董事发生变动的临时受托管理事务报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司三分之一以上董事发生变动的临时受托管理事务报告）

债券简称：20蛇口 01 债券代码：149301 债券简称：21蛇口 01 债券代码：149448 债券简称：21蛇口 03 债券代码：149497 债券简称：22蛇口 02 债券代码：149938 债券简称：22蛇口 03 债券代码：149956 债券简称：22蛇口 04 债券代码：149957 债券简称：22蛇口 05 债券代码：148107 债券简称：22蛇口 06 债券代码：148108 债券简称：22蛇口 07 债券代码：148119 债券简称：22蛇口 09 债券代码：148154 债券简称：22蛇口 10 债券代码：148155 债券简称：23蛇口 01 债券代码：148382 债券简称：23蛇口 02 债券代码：148383 债券简称：23蛇口 03 债券代码：148427 债券简称：23蛇口 04 债券代码：148428 债券简称：23蛇口 05 债券代码：148525 债券简称：24蛇口 01 债券代码：148859 债券简称：24蛇口 02 债券代码：148860 债券简称：24蛇口 03 债券代码：148900 债券简称：24蛇口 04 债券代码：148901

中信证券股份有限公司作为招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）多期债券的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据相关规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定，现就发行人三分之一以上董事发生变动的重大事项予以报告。

2024年 11月 20日，招商局蛇口工业区控股股份有限公司 2024年第四次临时股东大会审议通过了《关于选举第四届董事会独立董事的议案》，根据上述议案审议结果，发行人部分董事发生变动：蔡元庆先生不再担任公司独立董事，新聘任秦玉秀女士担任发行人独立董事。发行人董事变动达到 2024年初发行人董事人数的三分之一。

一、人员变动基本情况 （一）原任职人员的基本情况 - 屈文洲，独立董事，男，离任时间 2024.06 - 刘昌松，董事，男，离任时间 2024.08 - 蔡元庆，独立董事，男，离任时间 2024.11

（二）新聘任人员基本情况 - 叶建芳，独立董事，女，就任时间 2024.06 - 聂黎明，董事，男，就任时间 2024.08 - 秦玉秀，独立董事，女，就任时间 2024.11

二、人员变动的原因和依据、相关决策情况 - 2024年 6月 6日，发行人独立董事屈文洲先生因个人原因申请辞去公司独立董事及在公司董事会专业委员会的相关职务。 - 2024年 8月 5日，发行人董事刘昌松先生因工作变动，不再担任发行人董事。 - 2024年 11月 21日，蔡元庆先生不再担任公司独立董事。 - 2024年 6月 26日，发行人 2023年度股东大会审议通过《关于选举第三届董事会独立董事的议案》，审议同意新聘任叶建芳女士担任发行人独立董事。 - 2024年 8月 23日，发行人 2024年第二次临时股东大会审议通过《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》，审议同意新聘任聂黎明先生担任发行人非独立董事。 - 2024年 11月 20日，发行人 2024年第四次临时股东大会审议通过《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》，审议同意新聘任秦玉秀女士为第四届董事会独立董事。

三、影响分析 本次人事变动变化预计不会对发行人公司治理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响，目前发行人生产经营一切正常。上述人事变动变化符合法律规定和公司章程规定。

中信证券股份有限公司作为受托管理人，根据相关规定及《受托管理协议》的约定，出具本临时受托管理事务报告，并将密切关注发行人人事变动情况、发行人对债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，履行债券受托管理人职责。