金能科技: 金能科技股份有限公司关于“金能转债”可选择回售的第一次提示性公告内容摘要

（原标题：金能科技股份有限公司关于“金能转债”可选择回售的第一次提示性公告）

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2024-084债券代码：113545 债券简称：金能转债

重要内容提示： - 回售价格：100.27元人民币/张（含当期利息） - 回售期：2024年 12月 2日至 2024年 12月 6日 - 回售资金发放日：2024年 12月 11日 - 回售期内“金能转债”停止转股 - 本次回售不具有强制性 - 本次满足回售条款而“金能转债”持有人未在上述回售期内申报并实施回售的，计息年度即 2024年 10月 14日至 2025年 10月 13日不能再行使回售权。

风险提示： - 投资者选择回售等同于以 100.27元/张（含当期利息）卖出持有的“金能转债”。截至目前，“金能转债”的收盘价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。

金能科技股份有限公司（以下简称“金能科技”或“公司”）的股票自 2024年 10月 14日至 2024年 11月 22日连续三十个交易日的收盘价格低于本公司可转换公司债券（以下简称“金能转债”）当期转股价格的 70%，且“金能转债”处于最后两个计息年度。根据《金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“金能转债”的有条件回售条款生效。

回售条款及回售价格： - 根据“金能转债”《募集说明书》的约定，有条件回售条款为：在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。 - 当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365；IA：指当期应计利息；B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换公司债券当年票面利率；t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。 - 本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。 - 回售价格：100.27元人民币/张（含当期应计利息、含税）。

本次可转债回售的有关事项： - “金能转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“金能转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。 - 行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。 - 回售申报期：2024年 12月 2日至 2024年 12月 6日。 - 回售价格：100.27元人民币/张（含当期应计利息、含税）。 - 回售款项的支付方法：本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“金能转债”，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为 2024年12月 11日。回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。

回售期间的交易： - “金能转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“金能转债”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。 - 回售期内，如回售导致可转债公司债券流通面值总额少于 3,000万元人民币，可转债仍将继续交易，待回售期结束后，本公司将披露相关公告，在公告三个交易日后“金能转债”将停止交易。

联系方式： - 联系部门：董事会办公室 - 联系电话：0534-2159288

特此公告。金能科技股份有限公司董事会2024年 11月 26日