国电南自: 国电南自关于限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解锁暨上市公告内容摘要

（原标题：国电南自关于限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解锁暨上市公告）

证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：2024-046

国电南京自动化股份有限公司关于限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解锁暨上市公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 132,867股。 - 本次股票上市流通总数为 132,867股。 - 本次股票上市流通日期为 2024年 11月 28日。

国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 10月 23日召开第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第十三次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解锁条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的相关规定，本次激励计划预留授予第一个解除限售期解锁条件已经成就，现将本次解锁暨上市有关事项说明如下：

一、本次激励计划批准及实施情况 （一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2021年 12月 28日，公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案。 2. 2022年 3月 25日，公司披露了《国电南京自动化股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。 3. 2022年 4月 1日，公司披露了《关于限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》。 4. 2022年 5月 6日，公司披露了《国电南京自动化股份有限公司监事会关于限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明的公告》。 5. 2022年 5月 12日，公司召开 2021年年度股东大会，审议并通过了相关议案。 6. 2022年 5月 30日，公司召开 2022年第一次临时董事会会议与 2022年第一次临时监事会会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于限制性股票激励计划权益首次授予的议案》。 7. 2022年 6月 10日，公司完成了限制性股票激励计划首次授予权益的登记工作。 8. 2022年 10月 25日，公司召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划权益预留授予的议案》。 9. 2022年 11月 28日，公司完成了限制性股票激励计划预留授予权益的登记工作。 10. 2023年 6月 19日，公司召开 2023年第二次临时董事会会议和 2023年第一次临时监事会会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购相关事项的议案》。 11. 2023年 8月 15日，公司披露了《国电南京自动化股份有限公司部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》。 12. 2024年 5月 16日，公司召开 2024年第一次临时董事会会议与 2024年第一次临时监事会会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解锁条件成就的议案》。 13. 2024年 6月 5日，公司披露了《国电南京自动化股份有限公司关于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解锁暨上市公告》。 14. 2024年 7月 17日，公司披露了《国电南京自动化股份有限公司部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》。 15. 2024年 10月 23日，公司召开第八届董事会第十三次会议与第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解锁条件成就的议案》。

二、本次激励计划预留授予第一个解除限售期解锁条件的说明 （一）预留授予限制性股票第一个解除限售期 - 本次激励计划预留授予限制性股票将于 2024年 11月 28日进入第一个解除限售期。 （二）预留授予限制性股票第一个解除限售期解锁条件成就的情况 - 公司未发生如下任一情形：最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告等。 - 激励对象未发生如下任一情形：最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选等。 - 满足公司层面业绩考核要求：2022年净资产现金回报率（EOE）不低于 16%；较 2020年，2022年净利润复合增长率不低于 20%；2022年ΔEVA大于 0。且前两项指标均不低于对标企业 75分位值。 - 满足激励对象个人层面绩效考核要求：3名激励对象第一个解除限售期个人绩效考核等级为 A/B，满足第一个解除限售期限制性股票全部解除限售的条件，第一个解除限售期可解除限售股数为 132,867股。

三、本次解除限售的具体情况 - 本次符合解锁条件的激励对象合计 3人，解锁限制性股票数量合计为 132,867股。

四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况 - 本次解锁的限制性股票上市流通日：2024年 11月 28日 - 本次解锁的限制性股票上市流通数量：132,867股 - 本次解锁的激励对象不含董事和高级管理人员 - 本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况：有限售条件股份 10,153,384 -132,867 10,020,517；无限售条件股份 1,005,940,178 +132,867 1,006,073,045；总计 1,016,093,562 -1,016,093,562

五、法律意见书的结论性意见 - 根据公司 2021年年度股东大会的授权，本次解除限售的事项在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股东大会审议。 - 截至本法律意见书出具之日，本次激励计划预留授予限制性股票将在 2024年 11月 28日进入第一个解除限售期；公司已就本次限售相关事项取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》《证券法》及《管理办法》和《激励计划(草案)》的规定。 - 公司可根据《管理办法》和《激励计划(草案)》的相关规定办理本次解除限售的相关手续，并按照相关规定履行后续信息披露的义务。

特此公告。 国电南京自动化股份有限公司 董事会 2024年 11月 22日