雅创电子: 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的提示性公告 11.19内容摘要

（原标题：关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的提示性公告 11.19）

证券代码：301099 证券简称：雅创电子 公告编号：2024-121 债券代码：123227 债券简称：雅创转债

特别提示： 1. 本次解除限售的股份为上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）部分首次公开发行前已发行股份。 2. 本次解除限售的股东户数共计 3户，股份数量为 66,300,000股，占公司目前总股本 63.01%。 3. 本次限售股上市流通日为 2024年 11月 22日（星期五）

一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海雅创电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可20212804号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 20,000,000股，于 2021年 11月 22日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前公司总股本为 60,000,000股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 80,000,000股，其中无流通限制或限售安排的股票数量为 16,315,164股，占发行后总股本的比例为 20.39%；有流通限制及限售安排的股票数量为 63,684,836股，占发行后总股本的比例为 79.61%。

2022年 5月 23日，公司首次公开发行网下配售限售股 865,828股上市流通，网下配售限售股的限售期为自公司股票上市之日起 6个月。该次解除限售股份占公司发行后总股本的 1.08%，解除限售股东户数共计 3,786户。

2022年 11月 22日，公司首次公开发行前已发行部分股份及首次公开发行部分战略配售股份解除限售，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月，该次解除限售股上市流通数量合计为 10,819,008股，占公司总股本的13.5238%，解除限售股东户数共计 6户。

2023年 11月 30日，公司首次公开发行部分战略配售股份解除限售，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 24个月，该次解除限售股上市流通数量合计为 1,000,000股，占发行后总股本的 1.25%，解除限售股东户数共计 1户。

二、公司上市后股本变动情况 2024年 4月 20日、2024年 6月 27日，公司分别召开了第二届董事会第二十次会议及 2023年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，同意以截至 2024年 4月 19日公司总股本80,000,000股扣除以集中竞价交易方式回购 800,000股股份后的股份总数79,200,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.70元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每 10股转增 3股。本次权益分派于 2024年 7月10日实施完成，实际以资本公积金向全体股东转增 23,760,858股。

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海雅创电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1982号）同意注册，上海雅创电子集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券3,630,000张，每张面值为人民币 100元，募集资金总额为人民币 36,300.00万元，扣除各类发行费用后实际募集资金净额为人民币 353,869,781.25元。经深圳证券交易所同意，公司 36,300.00万元可转换公司债券于 2023年 11月 10日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“雅创转债”，债券代码“123227”。“雅创转债”于2024年 4月 26日起开始转股，自 2024年 4月 26日至 2024年 11月 18日，合计转股为 1,460,491股。截至 2024年 11月 18日，公司总股本为 105,221,349股，其中有限售条件股份为 66,300,000股，占公司总股本比例为 63.01%；无限售条件的股份数量为38,921,349股，占公司总股本的 36.99%。本次解除限售条件股份 66,300,000股，占目前公司总股本的 63.01%。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东为 3名，分别为谢力书、谢力瑜、上海硕卿企业管理中心（有限合伙）（以下简称“硕卿合伙”）。

四、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 11月 22日（星期五）。 2. 本次解除限售股份数量为 66,300,000股，占公司目前总股本的 63.01%。 3. 本次解除限售的股东户数为 3户。 4. 本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序号 股东名称 所持限售股股份总数（股） 本次解除限售数量（股） 1 谢力书 58,344,000 58,344,000 2 谢力瑜 1,326,000 1,326,000 3 上海硕卿企业管理中心（有限合伙） 6,630,000 6,630,000 合计 66,300,000 66,300,000

注 1：公司董事长谢力书先生在符合转让条件的情况下，每年转让的公司股份不超过其所持有公司股份总数的 25%； 注 2：截至本公告披露日，谢力书先生本次解除限售的股份中，存在股份质押5,700,000股,占所持股份比例的 9.77%，其余股东不存在被质押、冻结的股份。

五、本次解除限售前后股本结构变化情况 项目 本次变动前 本次变动数量 （股）本次变动后 数量（股） 比例 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 66,300,000 63.01% -66,300,000 -- 首发前限售股 66,300,000 63.01% -66,300,000 -- 二、无限售条件股份 38,921,349 36.99% 66,300,000 105,221,349 100% 三、股份总数 105,221,349 100% -105,221,349 100%

注：上表系 2024年 11月 18日查询的股本结构表填写，本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

六、保荐机构核查意见 经核查，保荐人认为：公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司本次申请解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票并在创业板上市时做出的相关承诺。截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通事宜的相关信息披露真实、准确、完整。因此，保荐人对公司本次股份解除限售并上市流通事项无异议。

七、备查文件 1. 限售股份上市流通申请书； 2. 限售股份上市流通申请表； 3. 股份结构表和限售股份明细表； 4. 国信证券股份有限公司关于上海雅创电子集团股份有限公司首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见。

特此公告。 上海雅创电子集团股份有限公司董事会 2024年 11月 19日