正强股份: 2024-052 首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告内容摘要

（原标题：2024-052 首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告）

证券代码：301119 证券简称：正强股份 公告编号：2024-052

杭州正强传动股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通的提示性公告

特别提示： 1. 本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，该部分股份限售期为自公司首次公开发行并上市之日起36个月。本次解除股份限售的股东共计7户，解除限售股份数量为76,700,000股，占公司总股本的73.75%。 2. 本次解除限售的股份的上市流通日期为2024年11月22日（星期五）。

一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，并于2021年11月22日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本为60,000,000股，首次公开发行股票完成后总股本为80,000,000股。其中有限售条件的股份数量为60,000,000股，占公司总股本的75.00%；无限售条件的股份数量为20,000,000股，占公司总股本的25.00%。

（二）上市后解除限售股份情况 2022年11月22日，公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通，解除股份限售的股东为杭州筋斗云投资管理合伙企业（有限合伙），股份数量为1,000,000股，占公司发行后总股本的1.25%。

（三）上市后股本变动情况 2023年6月19日，公司实施2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以2022年12月31日公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.5元（含税），共分配现金股利12,000,000.00元（含税）。以2022年12月31日公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股以资本公积金转增3股，不送红股。本次转增后，公司总股本由80,000,000股变更为104,000,000股。截至本公告披露日，公司总股本为104,000,000股，尚未解除限售数量为76,700,000股，占公司总股本的73.75%；无限售条件流通股的股份数量为27,300,000股，占公司总股本的26.25%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东共计7户，分别为：杭州正强控股有限公司、许正庆、傅强、杭州达辉投资管理合伙企业（有限合伙）、许震彪、许正环、傅建权。前述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》作出的承诺如下：

| 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 期限 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 杭州正强控股有限公司 | 股份限售安排和自愿锁定的承诺 | 1. 自公司股票上市之日起三十六个月内，承诺人不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2. 承诺人所持公司公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行价。 | 2021年11月22日 | 36个月 |

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年11月22日（星期五）。 2. 本次解除限售股份的数量为76,700,000股，占公司总股本的73.75%。 3. 本次申请解除股份限售的股东数量为7户。 4. 本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： | 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | 本次实际可上市流通的股份数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 杭州正强控股有限公司 | 39,780,000 | 39,780,000 | 39,780,000 | | 2 | 许正庆 | 15,912,000 | 15,912,000 | 3,978,000 | | 3 | 傅强 | 10,608,000 | 10,608,000 | 2,652,000 | | 4 | 杭州达辉投资管理合伙企业（有限合伙） | 4,550,000 | 4,550,000 | 3,594,500 | | 5 | 许震彪 | 1,950,000 | 1,950,000 | 1,950,000 | | 6 | 许正环 | 1,950,000 | 1,950,000 | 1,950,000 | | 7 | 傅建权 | 1,950,000 | 1,950,000 | 1,950,000 | | 合计 | 76,700,000 | 76,700,000 | 55,854,500 |

注 1：许正庆先生为公司现任董事长兼总经理，傅强先生为公司现任董事兼副总经理，根据相关规定及股东承诺，在担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其本人持有公司股份总数的25%。

注 2：杭州正强控股有限公司通过杭州达辉投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份819,000股。

注 3：董事沈柏松先生、监事俞海平女士、监事陈建伟先生、高管潘胜校先生均通过员工持股平台杭州达辉投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份。

注 4：朱恩琴女士、叶春来先生通过员工持股平台杭州达辉投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份，其中朱恩琴女士已于2022年4月30日离任，离任后原任期届满已满6个月；公司已于2022年5月27日进行监事会换届选举，叶春来先生任期届满离任已满6个月。

注 5：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

1. 上述股东除履行相关承诺外，其减持行为应严格遵从《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。

四、股本结构变动情况 本次首次公开发行前部分已发行股份解除限售后，公司股份变动情况如下： | 类别 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 股份数量 | 占比 | 增+/减-股份数量 | 占比 | | 一、限售条件股份 | 76,700,000 | 73.75% | -55,854,500 | 20,845,500 | 20.04% | | 其中：首发前限售股 | 76,700,000 | 73.75% | -76,700,000 | -- | -- | | 高管锁定股 | -- | -- | 20,845,500 | 20,845,500 | 20.04% | | 二、无限售条件股份 | 27,300,000 | 26.25% | 55,854,500 | 83,154,500 | 79.96% | | 三、总股本 | 104,000,000 | 100.00% | -- | 104,000,000 | 100.00% |

注 1：许正庆先生为公司现任董事长兼总经理，傅强先生为公司现任董事兼副总经理，本次解除限售后的股本结构以该等个人股东直接持股的75%计入高管锁定股测算所得。

注 2：董事沈柏松先生、监事俞海平女士、监事陈建伟先生、高管潘胜校先生均通过员工持股平台杭州达辉投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份，以该等个人股东间接持股的75%计入高管锁定股测算。

注 3：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，正强股份本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；正强股份本次申请首次公开发行前已发行股份解除限售数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定；保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项无异议。

六、备查文件 1. 限售股份上市流通申请书； 2. 限售股份解除限售申请表； 3. 股份结构表和限售股份明细表； 4. 国金证券股份有限公司关于杭州正强传动股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见； 5. 深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

杭州正强传动股份有限公司董事会 2024年11月19日