鹿山新材: 广州鹿山新材料股份有限公司简式权益变动报告书内容摘要

（原标题：广州鹿山新材料股份有限公司简式权益变动报告书）

广州鹿山新材料股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：广州鹿山新材料股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：鹿山新材 股票代码：603051 信息披露义务人一：汪加胜 信息披露义务人二：韩丽娜 信息披露义务人三：广州市鹿山信息咨询有限公司

权益变动性质：信息披露义务人持股比例被动稀释（因公司实施 2022年限制性股票激励计划授予股份登记及后续回购注销、实际控制人增持公司股份及可转债转股等事项综合影响导致信息披露义务人持股数量及持股比例发生变化）

签署日期：2024年 11月 15日

信息披露义务人声明： 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书（2020年修订）》等相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在广州鹿山新材料股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在广州鹿山新材料股份有限公司拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

权益变动目的： 一、本次权益变动系公司实施 2022年限制性股票激励计划授予股份登记及后续回购注销、实际控制人汪加胜先生增持公司股份及可转债转股等事项综合影响，导致信息披露义务人持股数量及持股比例发生变化，其合计持有的公司股份比例由 46.81%下降至 41.45%，被动稀释 5.36%，累计减少超过 5%。 二、未来 12个月内增加或减少上市公司股份的计划：截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来 12个月内暂无增加或减少其持有公司股份的明确计划。未来 12个月内若发生相关股份变动事项且需履行信息披露义务的，信息披露义务人将按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

权益变动方式： 本次权益变动前，信息披露义务人合计持有公司股份 43,070,895股，占当时总股本数 92,010,000股的 46.81%。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份 43,151,795股，占本报告书签署日公司总股本数 104,117,637股的 41.45%。

一、信息披露义务人持有公司股份变动前后具体情况： 股东名称 本次权益变动前持有公司股份情况（2022年 3月 25日） 本次权益变动后持有公司股份情况（2024年 11月 15日） 持股数量（股） 持股比例 股份性质 持股数量（股） 持股比例 股份性质 汪加胜 34,111,601 37.07% 有限售条件股份 34,192,501 32.84% 见备注 1 韩丽娜 6,624,830 7.20% 有限售条件股份 6,624,830 6.36% 有限售条件股份 广州市鹿山信息咨询有限公司 2,334,464 2.54% 有限售条件股份 2,334,464 2.24% 有限售条件股份 合计 43,070,895 46.81% / 43,151,795 41.45% /

备注 1：截至本报告书签署日，汪加胜先生持有的 34,192,501股股份中有 34,111,601股为有限售条件股份，80,900股为无限售条件股份。

二、本次权益变动方式： （一）实施 2022年限制性股票激励计划 2022年 9月 5日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司 2022年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票共计 130.90万股，并于 2022年 11月 3日完成了首次授予限制性股票的登记工作，公司股份总数由 92,010,000股增加至 93,319,000股。

（二）可转换公司债券转股 根据中国证券监督管理委员会《关于核准广州鹿山新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可2023250号)，并经上海证券交易所同意，公司于 2023年 3月 27日公开发行可转债 5,240,000张，发行价格为每张人民币 100.00元，募集资金总额为人民币 52,400.00万元，期限 6年。经上海证券交易所“自律监管决定书202388号”文同意，公司本次发行的 52,400.00 万元可转债于 2023年 4月 27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鹿山转债”，债券代码“113668”。本次可转债转股期起止日期为 2023年 10月 9日至 2029年 3月 26日，初始转股价格为 59.08元/股，最新转股价格为 22.93元/股。自 2023年 10月 9日开始转股之日起至本报告书签署日，累计共有人民币 257,499,000元“鹿山转债”转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 11,224,837股。

（三）控股股东、实际控制人汪加胜先生增持公司股份 公司控股股东、实际控制人汪加胜先生自 2023年 12月 8日至 2024年 6月 6日期间使用自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式增持公司股份 80,900股。本次增持计划实施前，汪加胜先生持有公司股票 34,111,601股，本次增持计划实施完成后，汪加胜先生持有公司股份 34,192,501股。

（四）实施 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的回购注销 2024年 9月 5日，公司完成了 2022年限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票回购注销手续，本次回购注销的限制性股票合计 426,200股。

综上，公司总股本从上市首发时的 92,010,000股变动至 104,117,637股（截至本报告书签署日），控股股东、实际控制人汪加胜先生、韩丽娜女士及其一致行动人鹿山信息由 43,070,895股增加至 43,151,795股，股份比例由 46.81%下降至 41.45%，被动稀释 5.36%，累计减少超过 5%。

三、本次权益变动所涉及上市公司股份权利受限情况 信息披露义务人持有的公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等的情况。

前 6个月买卖公司股票的情况 本报告书签署之日前 6个月，信息披露义务人通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式买卖鹿山新材股票的情况如下： 股东名称 日期 买卖方向 股份数量（股） 价格（元/股） 汪加胜 2024年 5月 22日 买入 3,800 25.89

其他重大事项 截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在信息披露义务人为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者上海证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。