深圳新星: 关于“新星转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告内容摘要

（原标题：关于“新星转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告）

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-135 债券代码：113600 债券简称：新星转债

深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于“新星转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额 10%的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024年 11月 14日，累计已有人民币 567,832,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 48,532,973股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 30.3331%。 前次转股累计达到 10%的情况： 1、截至 2024年 10月 9日，累计已有人民币 285,725,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 20,322,273股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 12.7014%； 2、截至 2024年 10月 11日，累计已有人民币 419,587,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 33,708,473股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 21.0678%。 未转股可转债情况：截至 2024年 11月 14日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币 27,168,000元，占可转债发行总量的 4.5661%。

一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公开发行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称“新星转债”，债券代码“113600”。根据有关法律法规的规定和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“新星转债”自 2021年 2月 19日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 23.85元/股，最新转股价格为 10.00元/股。

历次转股价格调整情况如下： 公司于 2023年 6月 30日召开 2023年第二次临时股东大会、第四届董事会第二十五次会议，同意向下修正“新星转债”转股价格，自 2023年 7月 4日起，“新星转债”的转股价格由 23.85元/股向下修正为 17.45元/股。具体内容详见公司于 2023年 7月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向下修正“新星转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-051）。 公司于 2024年 8月 2日召开 2024年第一次临时股东大会、第五届董事会第十二次会议，同意向下修正“新星转债”转股价格，自 2024年 8月 6日起，“新星转债”的转股价格由 17.45元/股向下修正为 10.00元/股。具体内容详见公司于2024年 8月 5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向下修正“新星转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-081）。

二、可转债前次累计转股达到 10%的情况 1、截至 2024年 10月 9日，累计已有人民币 285,725,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 20,322,273股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 12.7014%。具体内容详见公司于 2024年 10月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“新星转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额 10%的公告》（公告编号：2024-107）。 2、截至 2024年 10月 11日，累计已有人民币 419,587,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 33,708,473股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 21.0678%。具体内容详见公司于 2024年 10月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“新星转债”转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额 10%的公告》（公告编号：2024-111）。

三、本次可转债转股情况 2024年 10月 14日至 11月 14日期间，共有人民币 148,245,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 14,824,500股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 9.2653%。截至 2024年 11月 14日，累计已有人民币 567,832,000元“新星转债”转为公司 A股股份，累计转股数量为 48,532,973股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 30.3331%。截至 2024年 11月 14日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币 27,168,000元，占可转债发行总量的 4.5661%。

四、股本变动情况 单位：股 股份类别 变动前 （2024年 10月 11日） 本次可转债转股 变动后 （2024年 11月 14日） 有限售条件流通 股 0 0 0 无限售条件流通 股 193,707,499 14,824,500 208,531,999 总股本 193,707,499 14,824,500 208,531,999

五、其他 联系部门：公司证券部 联系电话：0755-29891365 邮箱：ir@stalloys.com

特此公告。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会 2024年 11月 16日