中绿电: 关于2022年度向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于2022年度向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的提示性公告）

证券代码：000537 证券简称：中绿电 公告编号：2024-072 债券代码：148562 债券简称：23绿电 G1

特别提示： 1. 本次天津中绿电投资股份有限公司（以下简称“公司”）解除限售股份的数量为 204,081,632股，占公司总股本的 9.88%。 2. 本次限售股份可上市流通时间为 2024年 11月 21日（星期四）。

一、本次解除限售的股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意天津中绿电投资股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1060号）核准，公司于 2024年 4月22日向 7名特定对象发行人民币普通股 204,081,632.00股，发行价格 8.82元/股，合计募集资金总额 1,799,999,994.24元，2024年 4月 26日募集资金到账，并于 2024年 5月 21日完成新股登记上市，限售期 6个月，具体情况如下：

| 序号 | 发行对象名称 | 认购股数（股） | 认购金额（元） | 限售期（月） | |------|----------------|-----------------|-----------------|---------------| | 1 | 北京诚通金控投资有限公司 | 56,689,342 | 499,999,996.44 | 6 | | 2 | 三峡资本控股有限责任公司 | 51,020,408 | 449,999,998.56 | 6 | | 3 | 国新投资有限公司 | 33,219,957 | 293,000,020.74 | 6 | | 4 | 诺德基金管理有限公司 | 27,210,884 | 239,999,996.88 | 6 | | 5 | 财通基金管理有限公司 | 20,068,027 | 176,999,998.14 | 6 | | 6 | 天津海河融创津京冀智能产业基金合伙企业（有限合伙） | 7,936,507 | 69,999,991.74 | 6 | | 7 | 上海国泰君安证券资产管理有限公司（代“国君资管君得山东土地成长单一资产管理计划”） | 7,936,507 | 69,999,991.74 | 6 | | 合计 | - | 204,081,632 | 1,799,999,994.24 | - |

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东为本次向特定对象发行股票的 7名发行对象。上述股东的承诺情况及履行情况如下：

| 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 上市日履行情况 | 履行完毕 | |--------|-----------|----------|-----------------|----------| | 北京诚通金控投资有限公司、三峡资本控股有限责任公司、国新投资有限公司、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、天津海河融创津京冀智能产业基金合伙企业（有限合伙）及上海国泰君安证券资产管理有限公司（代“国君资管君得山东土地成长单一资产管理计划”） | 股份限售承诺 | 1. 本公司同意自中绿电本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托中绿电董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。2. 本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。3. 本公司声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。 | 2024年 5月 21 日 | 2024 年 11 月 21 日 |

截至本公告披露日，承诺人严格履行相关承诺，不存在违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在追加承诺的情形，不存在对上市公司的非经营性资金占用的情形，也未发生上市公司对其违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

三、本次限售股份可上市流通安排 1. 本次限售股份可上市流通日期：2024年 11月 21日（星期四）。 2. 本次可上市流通股份的总数为 204,081,632股，占公司总股本的 9.88%。 3. 本次申请解除股份限售的股东人数 7名，共涉及 72个证券账户。 4. 本次股份解除限售具体情况如下：

| 序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股数量（股） | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） | 冻结、质押的股份数量（股） | |------|---------------------|-----------------------|-------------------------|-----------------------|------------------------------| | 1 | 北京诚通金控投资有限公司 | 56,689,342 | 56,689,342 | 0 | 0 | | 2 | 三峡资本控股有限责任公司 | 51,020,408 | 51,020,408 | 0 | 0 | | 3 | 国新投资有限公司 | 33,219,957 | 33,219,957 | 0 | 0 | | 4 | 诺德基金管理有限公司 | 27,210,884 | 27,210,884 | 0 | 0 | | 5 | 财通基金管理有限公司 | 20,068,027 | 20,068,027 | 0 | 0 | | 6 | 天津海河融创津京冀智能产业基金合伙企业（有限合伙） | 7,936,507 | 7,936,507 | 0 | 0 | | 7 | 上海国泰君安证券资产管理有限公司（代“国君资管君得山东土地成长单一资产管理计划”） | 7,936,507 | 7,936,507 | 0 | 0 | | 合计 | - | 204,081,632 | 204,081,632 | 0 | 0 |

四、股本结构变动情况表 本次限售股份解除后，公司股本结构变动情况如下：

| 股份类别 | 本次限售股流通前 | 本次限售股流通后 | |----------|-------------------|-------------------| | 持股数（股） | 占比（%） | 持股数（股） | 占比（%） | | 一、限售条件流通股/非流通股 | 204,087,332 | 9.88 | 5,700 | 0.00 | | 高管锁定股 | 5,700 | 0.00 | 5,700 | 0.00 | | 首发后限售股 | 204,081,632 | 9.88 | 0 | 0 | | 二、无限售条件的流通股份 | 1,862,515,020 | 90.12 | 2,066,602,352 | 100.00 | | 三、总股本 | 2,066,602,352 | 100.00 | 2,066,602,352 | 100.00 |

五、财务顾问核查意见 保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）就公司向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通事项发表核查意见如下： 1. 本次限售股份解除限售符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定； 2. 本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺； 3. 本次申请解除股份限售的股东严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的承诺； 4. 上市公司对本次限售股份解除限售事项的信息披露真实、准确、完整。

六、备查文件 1. 限售股份上市流通申请表； 2. 股本结构表和限售股份明细表； 3. 关于限售股份上市流通的申请； 4. 中信证券股份有限公司关于天津中绿电投资股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之限售股解禁上市流通的专项核查意见。

特此公告。 天津中绿电投资股份有限公司董事会 2024年 11月 16日