（原标题：关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告）
证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-055
拓荆科技股份有限公司关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告
重要内容提示： - 限制性股票预留授予日：2024年11月14日 - 限制性股票预留授予数量：111万股，约占公司目前股本总额27,832.0842万股的0.3988% - 股权激励方式：第二类限制性股票
公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司2023年第四次临时股东大会授权，公司于2024年11月14日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2024年11月14日为预留授予日，以人民币94.36元/股的授予价格向214名激励对象授予111万股限制性股票。
一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2023年10月27日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 2. 2023年10月28日，公司在上海证券交易所网站披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。 3. 2023年10月30日至2023年11月8日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。 4. 2023年11月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 5. 2023年11月17日，公司在上海证券交易所网站披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 6. 2024年1月8日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》等相关议案。 7. 2024年11月14日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见 1. 董事会对本次授予是否满足条件的相关说明 根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件： - 公司未发生特定情形； - 激励对象未发生特定情形。 公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，本激励计划的授予条件已经成就。
（三）授予的具体情况 1. 预留授予日：2024年11月14日 2. 预留授予数量：111万股，约占目前公司股本总额27,832.0842万股的0.3988% 3. 预留授予人数：214人 4. 预留授予价格：人民币94.36元/股 5. 股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 6. 激励计划的有效期、归属期限和归属安排 - 向激励对象预留授予的限制性股票有效期自授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过54个月。 - 本激励计划向激励对象授予的限制性股票自预留授予之日起18个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。
归属安排： - 第一个归属期：自预留授予之日起18个月后的首个交易日起至预留授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止，归属权益数量占授予权益总量的比例为40% - 第二个归属期：自预留授予之日起30个月后的首个交易日起至预留授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止，归属权益数量占授予权益总量的比例为30% - 第三个归属期：自预留授予之日起42个月后的首个交易日起至预留授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止，归属权益数量占授予权益总量的比例为30%
二、监事会对激励对象名单核实的情况 1. 本激励计划预留授予激励对象均不存在特定情形。 2. 本激励计划预留授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3. 本激励计划预留授予激励对象名单人员符合相关法律法规规定的任职资格，符合《激励计划》规定的激励对象条件。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明 本激励计划预留部分授子无公司董事参与。参与本激励计划的高级管理人员陈新益先生、宁建平女士在授予日前6个月存在买卖公司股票的行为，具体详见公司于2024年6月22日和2024年10月15日披露的公告。其他参与本激励计划预留部分授予的高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算 1. 限制性股票的公允价值及确定方法 公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2024年11月14日用该模型对预留授予的111万股第二类限制性股票进行测算。 2. 预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响 根据中国会计准则要求，本激励计划预留授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示： - 授予的限制性股票数量（万股）：111 - 需摊销的总费用（万元）：13419.23 - 2024年：795.95 - 2025年：6229.16 - 2026年：4103.53 - 2027年：1831.91 - 2028年：458.69
五、法律意见书的结论性意见 经核查，北京市中伦律师事务所认为： 1. 截至法律意见书出具之日，公司本次调整及本次授予事项已获得现阶段必要的批准和授权。 2. 本次调整符合相关法律法规的规定。 3. 本次授予的授予日和激励对象符合相关法律法规的规定，截至法律意见书出具之日，《激励计划》规定的本次授予中激励对象获授权益的条件已经成就。
六、独立财务顾问意见 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为： 1. 截至报告出具日，公司本激励计划预留授予相关事项已取得了必要的批准与授权。 2. 公司不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。 3. 本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合相关法律法规的规定。
七、上网公告附件 1. 《2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》 2. 《监事会关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见》 3. 《北京市中伦律师事务所关于拓荆科技2023年限制性股票激励计划调整及授予预留部分限制性股票相关事项的法律意见书》 4. 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》
特此公告。 拓荆科技股份有限公司董事会 2024年11月15日
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