璞泰来: 中信建投证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见）

中信建投证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司作为上海璞泰来新能源科技股份有限公司2022年度非公开发行A股股票的保荐人，对璞泰来使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事宜进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况 （一）2020年非公开发行募集资金基本情况 公司非公开发行人民币普通股50,706,791股，发行总额为人民币459,149.99万元，实际募集资金净额为人民币458,699.64万元。上述资金于2020年11月25日到位。

（二）2022年非公开发行募集资金基本情况 公司非公开发行人民币普通股121,787,554股，募集资金总额为人民币2,820,599,750.64元，募集资金净额为2,815,129,954.84元。上述募集资金已全部到位。

二、募集资金投资计划及使用情况 （一）2020年非公开发行投资计划 截至2024年10月末，上述项目累计投入金额453,178.79万元，募集资金账户余额21,198.84万元（含现金管理和利息净收益）。

（二）2022年非公开发行投资计划 截至2024年10月末，上述项目累计投入金额200,219.29万元，募集资金账户余额83,439.24万元（含现金管理和利息净收益）。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况 1、现金管理目的 为提高募集资金和自有资金使用效率，公司拟使用部分暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

2、资金来源 本次现金管理的资金为公司部分暂时闲置募集资金和自有资金。

3、投资额度及期限 公司拟使用不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。公司拟使用不超过人民币15亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。

4、投资方式 公司拟使用部分暂时闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品。公司拟使用部分暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品、结构性存款、货币基金、债券等低风险产品。

5、实施方式 公司管理层在上述期限及资金额度内行使该项决策权，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。

6、收益分配 公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

7、信息披露 公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

四、投资风险及风险控制措施 1、投资风险 （1）虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

2、针对投资风险，公司拟采取如下措施： （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得购买股票及其衍生品。 （2）公司财务管理中心资金部及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。 （3）公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。 （4）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （5）公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。

五、对公司日常经营的影响 1、公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常进行，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金和自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

2、根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，公司现金管理本金计入资产负债表中货币资金或交易性金融资产等科目，利息收益计入利润表中财务费用或投资收益等科目。具体以年度审计结果为准。

六、履行的审议程序及专项意见说明 （一）审计委员会审议意见 公司于2024年11月14日召开了第三届董事会审计委员会第八次会议，经审议一致通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。

（二）董事会审议情况 公司于2024年11月14日召开了第三届董事会第二十九次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权一致同意的表决结果，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。

（三）监事会意见 公司监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司日常经营，保证公司募集资金投资项目建设和使用并有效控制风险的前提下进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且可以有效提高募集资金和自有资金使用效率，保障股东的利益。

七、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：璞泰来本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，将在保证不影响募投项目建设、公司正常经营、资金安全的前提下实施，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。综上，保荐人对公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项无异议。