竞业达: 国金证券关于竞业达2023年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告内容摘要

（原标题：国金证券关于竞业达2023年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告）

国金证券股份有限公司关于北京竞业达数码科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告

经中国证监会批复，同意北京竞业达数码科技股份有限公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）。国金证券作为保荐人（主承销商），对公司本次发行过程及认购对象的合规性进行了核查，认为符合相关法律法规及公司决议。

发行概况： - 发行价格：不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%，即不低于21.09元/股，最终发行价格为21.33元/股。 - 发行数量：本次发行数量为16,877,637股，募集资金总额为359,999,997.21元。 - 发行对象和认购方式：最终确定12名发行对象，所有发行对象均以现金方式并以相同价格认购。 - 募集资金及验资情况：募集资金总额为359,999,997.21元，扣除发行费用后实际募集资金净额为351,018,723.67元。 - 限售期：特定对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。

发行履行的相关程序： - 内部决策程序：2023年4月26日至2024年4月12日，公司多次召开董事会和股东大会，审议通过了相关议案。 - 监管部门注册过程：2023年12月27日，深交所审核机构认为公司符合发行条件。2024年2月1日，中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

发行的具体情况： - 《认购邀请书》的发送情况：共向104名投资者发送了《认购邀请书》。 - 申购报价情况：在规定时间内，共接收到15名认购对象的申购报价。 - 获配情况：最终确定12名发行对象，获配股数和金额详见报告。 - 关于认购对象适当性的说明：最终获配的发行对象类别（风险承受等级）均与本次发行的风险等级相匹配。 - 关于认购对象资金来源的说明：认购资金来源的信息真实、准确、完整，符合相关规定。 - 关于发行对象履行私募投资基金或资产管理计划备案的核查：所有获配对象均已完成必要的备案。

发行过程中的信息披露情况： - 信息披露：公司收到中国证监会批复后，于2024年2月7日进行了公告。

结论意见： - 合规性：本次发行过程和认购对象选择等方面符合相关法律法规及公司决议，体现了公平、公正原则。