一拖股份: 一拖股份关于增资国机财务有限责任公司暨关联交易的公告内容摘要

（原标题：一拖股份关于增资国机财务有限责任公司暨关联交易的公告）

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2024-42

第一拖拉机股份有限公司关于增资国机财务有限责任公司暨关联交易的公告

重要内容提示： - 交易内容：第一拖拉机股份有限公司（以下简称一拖股份或公司）拟按股权比例以现金方式向国机财务有限责任公司（以下简称国机财务公司）增资 8,571.6万元。本次增资完成后，一拖股份计入国机财务公司注册资本的出资额由 25,000万元增加至 33,571.6万元，持股比例不变，仍为 14.286%。 - 国机财务公司的实际控制人为中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团），此次交易构成关联交易。 - 本次增资未构成重大资产重组。 - 本次增资尚需经国家金融监督管理总局北京监管局批准。

一、关联交易概述 （一）关联交易基本情况 - 为促进国机财务公司业务发展，进一步提高资本实力，国机财务公司全体股东拟对其同比例现金增资 6亿元。其中，公司出资 8,571.6万元。本次增资完成后，国机财务公司注册资本由 17.5亿元增加至 23.5亿元，一拖股份计入国机财务公司注册资本的出资额由 25,000万元增加至 33,571.6万元。各股东持股比例不变，公司仍持有国机财务公司 14.286%股权。 - 国机财务公司的实际控制人为国机集团，除公司以外的其他股东为国机集团及其下属企业，按照公司上市地上市规则规定，本次交易构成关联交易。本次关联交易未构成重大资产重组。

（二）交易履行的审议程序 - 公司于 2024年 10月 23日召开了独立董事 2024年第二次专门会议，审议通过了《关于增资国机财务有限责任公司的议案》，全体独立董事一致认为：本次增资有利于提高国机财务公司资本实力，更好地为公司提供金融服务，符合公司发展需要。本次关联交易遵循自愿、平等、公平的原则，不会对公司的整体利益产生不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 - 2024年 11月 12日，公司召开第九届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于增资国机财务有限责任公司的议案》，关联董事黎晓煜、方宪法、杨建辉、苗雨回避表决，其他非关联董事一致同意该议案。此次增资尚需经国家金融监督管理总局北京监管局批准。

（三）其他关联交易情况 - 截止本公告披露日，除已经股东大会审批的关联交易事项外，公司连续 12个月内与国机集团及其下属子公司之间进行的交易金额为 22,572.37万元（包括本次交易金额），未达到公司股东大会审议标准，该事项无需提交股东大会审议。

二、关联方介绍 （一）国机集团 - 公司名称：中国机械工业集团有限公司 - 法定代表人：张晓仑 - 注册资本：2,600,000万元 - 成立日期：1988年 5月 21日 - 公司类型：有限责任公司（国有独资） - 注册地址：北京市海淀区丹棱街 3号 - 实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会

（二）国机财务公司其他股东均为国机集团下属企业，构成公司关联方

三、关联交易标的基本情况 - 公司名称：国机财务有限责任公司 - 法定代表人：赵建国 - 注册资本：175,000万元 - 住所：北京市海淀区丹棱街 3号 - 主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务等

四、关联交易定价情况 - 根据《企业国有资产交易监督管理办法》第三十八条规定，增资企业原股东同比例增资，可以依据最近一期审计报告确定企业资本及股权比例。因此，本次国机财务公司增资由各股东按照持股比例认缴新增注册资本。

五、关联交易协议主要内容 - 协议主体：甲方：一拖股份；乙方：国机财务公司。 - 增资规模及出资方式：本次增资的总规模为人民币 6亿元，由国机财务公司全体股东同比例增资，其中，公司应以现金人民币的方式向国机财务公司实缴出资 8,571.6万元，全部计入国机财务公司的注册资本。 - 增资后股权结构：本次增资完成后，国机财务公司注册资本由 175,000万元增加至 235,000万元，国机财务公司股权结构变更如下： - 序号 1：中国机械工业集团有限公司，出资额 41,091.60万元，持股比例 17.486% - 序号 2：第一拖拉机股份有限公司，出资额 33,571.60万元，持股比例 14.286% - 序号 3：中国机械设备工程股份有限公司，出资额 31,482.20万元，持股比例 13.397% - 序号 4：中国进口汽车贸易有限公司，出资额 19,766.60万元，持股比例 8.411%

六、关联交易对上市公司的影响 - 国机财务公司经营稳健，此次增资有利于进一步提高国机财务公司的资本实力，增强其抗风险能力，更好地为公司提供金融服务，持续为公司生产经营和市场开拓提供保障及支持。本次增资不涉及持股比例变动，不会对公司经营状况产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

国机财务公司增资尚需经国家金融监督管理总局北京监管局批准。交易存在一定不确定性，提醒投资者注意投资风险。

特此公告。 第一拖拉机股份有限公司董事会 2024年 11月 13日