力诺特玻: 山东力诺特种玻璃股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：山东力诺特种玻璃股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的提示性公告）

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-101 债券代码：123221 债券简称：力诺转债

特别提示： 1. 本次解除限售的股份为山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行前已发行股份。 2. 本次解除限售的股东户数共计 2 户，股份数量为 80,577,165 股，占公司总股本 34.66%。本次实际可上市流通数量为 23,577,165 股，占公司总股本 10.14%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日即 2021 年 11 月 11 日起 36 个月。 3. 本次限售股份可上市流通日为 2024 年 11 月 11 日（星期一）

一、公司股票发行和股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3022号文），山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 58,109,777 股，于 2021 年 11 月 11 日在深圳证券交易所创业板上市。上市后公司总股本为 232,410,000 股，其中有限售条件的股份数量为 186,621,407 股，占公司总股本的比例为 80.30%；无限售条件流通股 45,788,593 股，占公司总股本的比例为 19.70%。

（二）上市后股本变动情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可20231629号），公司向不特定对象发行了 5,000,000 张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额为 500,000,000.00 元（含发行费用），期限 6 年。经深圳证券交易所同意，本次可转换公司债券已于 2023 年 9 月 14 日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“力诺转债”，债券代码“123221”。公司向不特定对象发行的“力诺转债”自 2024 年 2 月 29 日进入转股期，截至 2024 年 10 月 31 日，累计转股股数为 40,520 股，公司总股本为 232,450,520 股，其中有限售条件的股份数量为 80,577,165 股，占公司总股本的比例为 34.66%；无限售条件流通股 151,873,355 股，占公司总股本的比例为 65.34%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺 本次申请解除股份限售的股东一共 2 名，分别为力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司。本次申请解除股份限售的股东力诺投资控股集团有限公司、东兴证券投资有限公司在首次公开发行或再融资时做出的承诺，详见下页附表 1。

（二）上述股东承诺履行情况 截至本公告披露日，公司本次申请解除股份限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的股份锁定及减持意向承诺一致，且均在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股解除限售并上市流通的情况，不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 11 月 11 日（星期一）。 2. 本次解除限售股份数量为 80,577,165 股，占公司总股本 34.66%。本次实际可上市流通数量为 23,577,165 股，占公司总股本 10.14%。 3. 本次申请解除股份限售的股东人数为 2 名。 4. 本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序号 股东名称 所持限售股份总数（股） 本次解除限售数量（股） 本次实际可上市流通数量（股） 备注 1 力诺投资控股集团有限公司 72,335,407 72,335,407 15,335,407 注 1 2 东兴证券投资有限公司 8,241,758 8,241,758 8,241,758 合计 - 80,577,165 80,577,165 23,577,165 备注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。 注 1：力诺投资控股集团有限公司本次解除限售的股份处于质押状态的数量为 57,000,000 股，该部分股份解除质押后即可上市流通。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表(截止至 2024 年 10 月 31 日) 股份性质 本次变动前 本次变动增减数量（+,-） 本次变动后 数量（股） 比例% 数量（股） 比例% 一、有限售条件股份 80,577,165 34.66 -80,577,165 0 0 首发前限售股 80,577,165 34.66 -80,577,165 0 0 高管锁定股 0 0 0 0 0 二、无限售条件股份 151,873,355 65.34 80,577,165 232,450,520 100.00 三、总股本 232,450,520 100.00 0 232,450,520 100.00 注 1: 以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。 注 2: 本表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。 注 3: 上表系以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股本结构表(股权登记日:2024 年 10 月 31 日)为基础进行的编制。

五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合法律、法规、部门规章、有关规则和股东承诺。截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的山东力诺特种玻璃股份有限公司股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。保荐机构对本次限售股份解禁上市流通无异议。

六、备查文件 1. 限售股份上市流通申请书； 2. 限售股份上市流通申请表； 3. 股本结构表和限售股份明细表； 4. 保荐机构出具的《民生证券股份有限公司关于山东力诺特种玻璃股份有限公司首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见》； 5. 深交所要求的其他文件。

特此公告。 山东力诺特种玻璃股份有限公司董事会 2024 年 11 月 7 日