海兴电力: 杭州海兴电力科技股份有限公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告内容摘要

（原标题：杭州海兴电力科技股份有限公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告）

杭州海兴电力科技股份有限公司2023年度环境、社会及治理（ESG）报告

报告说明 - 本报告是杭州海兴电力科技股份有限公司对外公开发布的首份环境、社会及治理（ESG）报告，旨在披露公司在环境、社会以及公司治理方面的理念、进展及成果，积极回应利益相关方的诉求。 - 报告所使用的信息数据均来自公司的财务报告等官方文件，以及经过审核的相关统计数据，如财务数据与年报有出入，请以年报为准。 - 报告涉及的货币种类及金额，如无特殊说明，均以人民币作为计量单位。 - 报告可以在公司网站（https://www.hxgroup.com/）、上交所网站（https://www.sse.com.cn/）在线阅读或下载报告电子版。 - 报告内容的时间跨度为2023年1月至2023年12月。

公司战略 - 海兴电力以“让绿色能源普惠全球用户”为使命，专注于传统电力系统向新型电力系统的转型升级，打造数字能源产业生态，致力成为全球领先的绿色能源产品和解决方案提供商。 - 公司以“运用全球资源，开发全球市场”为发展理念，构建了面向全球的营销网络，通过实施海外本地化布局，打造了海兴品牌、服务与交付优势。 - 公司将持续推进从网内业务向网外业务发展，从配用电业务向新能源业务延伸，实现市场和产业持续拓展；持续加强数字化营销、数字化运营和AI技术的全方位应用和推广，推动企业数字化转型；持续完善营销平台、供应链平台、技术平台和创业平台建设，确保企业可持续发展。

企业文化 - 使命：让绿色能源普惠全球用户 - 愿景：成为全球领先的数字能源解决方案提供商 - 宗旨：为国家创造荣誉，为客户创造价值

加强内部控制风险管理措施 - 公司共召开监事会会议4次，共审议议案14项，监事会出席率100%。 - 优化境外项目投资审核和评估机制，提升对政治安全、汇率波动、“本土化”管控、合同履约等风险的识别和防控能力。 - 建立全流程的商法财管控与支撑平台，通过完善海外国家的本地币收款路径探索，解读进口、外汇管制以及当地税务政策等，加强海外子公司合规和风险管理。 - 通过在云端部署合同、履约、WMS等数字化管理系统，实现海外子公司的运营数据即时互通、可控可管。 - 深化梳理新业务的基线和红线规则，通过自主开发的数字化平台固化业务流程和风险管控红线进行风险控制。

保护投资者权益 - 公司践行“以投资者为本”的发展理念，重视投资者回报，制订了明确的现金分红政策，利润分配本着重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，实行连续、稳定的利润分配政策，积极回报股东。 - 自2016年上市以来，累计现金分红总额约19.66亿元（含税），近5年累计现金分红金额占累计净利润比例约为53%。 - 公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，积极履行公司信息披露义务，制定《信息披露事务管理制度》，由公司董事会秘书负责信息披露工作，确保信息披露及时、真实、准确、完整，不断提高信息披露质量，切实保护投资者合法权益。 - 报告期内，公司未发生因信息披露方面违规而受到处罚。

合规与商业道德 - 公司高度重视投资者关系管理，制定《投资者关系管理制度》，健全投资者保护机制，通过不断深化投资者关系管理工作同时建立了多种沟通渠道，包括组织业绩说明会、回复上证E互动和公共邮箱问题、接听投资者热线、接待现场调研、机构反路演等多种方式，与广大投资者保持高频、有效、充分的沟通。 - 公司坚持“合法合规，基业长青”的经营理念，遵守中国和业务所在国的法律法规，诚信经营，不断完善构建一套覆盖全业务机构、广泛业务领域及细致业务流程的合规管理体系，并通过开展法律法规培训等提升员工合规意识，确保所有经营活动均符合法律法规与内部规范，以推动企业的稳健、可持续发展。 - 公司严格遵守相关法律法规要求，制定《反舞弊和腐败管理实施办法》，包括明确舞弊和腐败行为，舞弊及腐败的预防和控制，舞弊和腐败事件的举报、调查及报告，舞弊和腐败的处理措施及处罚等，规范反舞弊与腐败管理工作，保证公司合法合规经营。 - 公司对舞弊和腐败事件坚持“零容忍”态度，明确反舞弊反腐败职责归属，规定各公司负责人、各部门负责人对舞弊和腐败行为的发生承担管理责任，是反舞弊反腐败的“第一责任人”。 - 报告期内，公司反贪污反腐败举报事件数为0件。

坚持党建引领 - 公司持续推动企业党建与中心工作深度融合，以“五个相融”为路，始终将企业发展与国家战略同频共振，党员是企业管理的主力军，落实“一岗双责、交叉任职”的机制，将政治核心作用与公司重大事项决策相结合，将党组织的工作制度与公司法人治理结构相结合，使党建充分融入到企业管理，形成高质量发展合力。

优化治理 - 公司积极推进企业管理数字化转型，通过使用ERP-SAP、CRM-SalesForce、SRM、PLM、MES、钉钉等国际、国内先进系统软件，实现管理系统化、流程化、全球化，在提升管理效率的同时，确保公司内控有效运转。 - 公司共组织内部审计2次，审计范围包括17个模块所有流程的审计，发现问题并提出改进建议3项，均已按计划完成整改。

环境保护 - 公司积极推进绿色低碳化改造，秉持绿色发展理念，将节能环保措施落实到企业生产经营的各个环节中，积极推进绿色工厂建设，优化生产流程，减少污染物排放，努力实现资源的高效循环利用。 - 截至报告期末，海兴电力及子公司南京海兴、宁波恒力达成功通过了省级绿色工厂认证。 - 2023年，公司对于智能电能表、集中器、能源控制器、专变采集终端等14项产品进行了产品碳足迹认证，辅助公司全面了解自身产品全生命周期碳排放情况，指导设计人员开展低碳设计，优化产品生产作业流程，减少温室气体排放。

供应商管理 - 公司制定《供方考核管理制度》，以确保供方长期稳定地提供符合要求的物料和售后服务，保障公司生产活动的有序进行，并助力提高供方（包括原厂直接供应商与原厂授权供应商）质量保证能力、交货能力。 - 搭建材料采购平台、工程项目采购平台、设备采购平台等产业集群产业平台，线上评估审核，助力高效科学管理供应商及物料。 - 定期考核每月进行供方绩效评价，赋予正常、黄牌、红牌及淘汰评价，根据绩效评价结果采取相应措施。 - 每年按照考核得分将供方评价为优秀、良好、合格及不合格四个等级，针对年度不合格供方，公司会将其剔除供方名单。 - 构建国际采购资源开发体系，保障海外工厂资源供应，快速适应市场变化，降低断供风险，减少对单一供应依赖，提升供应链韧性。 - 基于国际化范畴制定完整的全球物流体系，保障公司物流环节的及时性和稳定性。 - 拓展供应渠道，提升物料供应的灵活性。 - 实施供应商年度审查，确保供应商的可靠性。 - 公司制定《相关方管理程序》，对供应商的环境和安全管理提出要求，并定期实施监督，并对不符合要求的行为提出建议与要求。 - 公司与供应商签署《供应商环境安全告知书》，强化供应商的环境安全意识，促进双方共同构建绿色、安全的供应链体系。 - 公司秉持阳光采购的采购理念，坚决对任何形式的商业贿赂及不正当竞争行为持零容忍态度，始终追求与供应商间构建公正诚信的长远合作关系。 - 公司提出采购必须在公平、公正、公开的原则下进行，并要求供应商签署《阳光协议》，确保每位合作伙伴均能深刻理解并自愿遵循公司所秉持的诚信与商业道德准则。 - 2023年，供应商廉洁协议签署率为100%。 - 对重点供应商进行定期回访，建立长期稳固的合作伙伴关系，共同应对突发风险。 - 持续提升采购器件的国产化率水平，有效保障供应链稳定，公司国内市场器件国产化率已达到98%以上。 - 采用数字化运营体系，提高全体协同能力，优化公司物料、仓储及物流管理，提高交付质量。

客户服务 - 公司秉持“以客户需求为导向，以客户满意为核心”的宗旨，制定《区域总部客户关系指导守则》《合同履约管理制度》《投诉处理程序》等一系列客户服务管理制度，持续优化客户服务管理体系，提升团队的专业素养与服务质量，旨在与广大客户携手并进，共创繁荣。 - 公司持续加强售前、售中与售后各环节的客户服务体系建设，建立数字化智慧平台为客户提供全面、优质的系统化服务。 - 为了不断提升服务质量和效率，公司制定《营销员工培训管理办法》，从判断处理产品故障，到客户拜访、服务礼仪等，定期为相关服务人员开展全面的培训，以打造卓越的客户体验。 - 通过“OKKI系统”实现客户项目管理全流程，加强部门协同，数据共享可追溯，优化内部调配，提升管理效率与响应速度，高效服务客户需求。 - 持续整合技术服务的人力资源和技术资源，为客户提供各区域技术服务部--总部技术支持平台--研发中心支持平台的三级技术支持，从而提升客户服务的响应速度及服务质量。 - 依托“合同管理系统”“履行系统”及“海兴智造工业互联网平台”，实现设备软件互联、远程运维、协同研发、智能生产、个性定制，促进销售、研发至服务全链条高效协同，构建协同生态圈。 - 公司严格遵守《中华人民共和国个人信息保护法》，确保数据的合规使用，保障合作伙伴与客户的隐私安全。 - 公司严格监管数据传输，如若相关岗位需要调取合作伙伴与客户相关数据进行外出、复印、打印或电子传输，均需相关负责人审批并备案。 - 对于信息泄露者，公司将依据情节轻重，按制度规定采取相应处罚措施，确保数据安全。 - 公司不断深化作为社会成员的责任担当，坚持人性关怀与诚信为本的经营理念，严格遵守《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国广告法》等法律法规，对营销活动实施严格的规范化管理，制定《国内营销管理标准指导规则》《国内营销日常管理制度》，确保所有营销活动均符合法律法规要求。 - 报告期内，公司泄露客户信息的违规事件发生次数为0。 - 2023年，公司客户投诉解决率为100%。