中国海防: 中国海防简式权益变动报告书内容摘要

（原标题：中国海防简式权益变动报告书）

中国海防 简式权益变动报告书

上市公司名称：中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 股票简称：中国海防 股票代码：600764

信息披露义务人1：国新投资有限公司 住所/通讯地址：北京市海淀区复兴路12号恩菲科技大厦B座5层558室

信息披露义务人2：中国国有资本风险投资基金股份有限公司 住所/通讯地址：北京市海淀区复兴路12号恩菲科技大厦B座6层

信息披露义务人3：国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） 住所/通讯地址：广州市南沙区丰泽西路华梦街1号2104房

股份变动性质：因信息披露义务人构成一致行动关系导致持有的权益比例合计增加（不涉及向市场增持股份，亦不涉及向市场减持股份）

签署日期：二〇二四年十一月四日

第一节 释义

• 本报告书：中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司简式权益变动报告书
• 中国海防：中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司
• 国新：国新投资有限公司
• 国风投：中国国有资本风险投资基金股份有限公司
• 国新央运：国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）
• 中国：中国国新控股有限责任公司
• 国新：国新（深圳）投资有限公司
• 信息披露义务人：国新投资有限公司、中国国有资本风险投资基金股份有限公司、国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）
• 国务院：国务院国有资产监督管理委员会
• 中国证监会：中国证券监督管理委员会
• 上交所：上海证券交易所
• 《证券法》：《中华人民共和国证券法》
• 《收购管理办法》：《上市公司收购管理办法（2020年修正）》
• 《准则第15号》：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2020年修正）》
• 元、万元：人民币元、万元

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人介绍

（一）国新投资基本情况

• 法定代表人：柯珂
• 设立日期：2015年12月16日
• 注册地址：北京市海淀区复兴路12号恩菲科技大厦B座5层558室
• 公司注册资本：10,000万元
• 企业性质：有限责任公司（法人独资）
• 经营范围：投资管理；资产管理；股权投资；投资咨询。
• 统一社会信用代码：91110106MA002JNW8H
• 经营期限：2015年12月16日至无固定期限
• 控股股东：中国国新
• 通讯地址：北京市海淀区复兴路12号恩菲科技大厦B座5层558室

（二）国风投基金基本情况

• 法定代表人：黄杰
• 设立日期：2016年8月8日
• 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号基金小镇对冲基金中心504
• 公司注册资本：10,200,000万元
• 企业性质：股份有限公司
• 经营范围：受托管理产业投资基金、创业投资基金、股权投资基金；对未上市企业进行股权投资、开展股权投资和企业上市咨询业务；投资咨询；股权投资；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。
• 统一社会信用代码：91440300MA5DHX6U4H
• 经营期限：2016年8月8日至2026年8月8日
• 控股股东：中国国新
• 通讯地址：北京市海淀区复兴路12号恩菲科技大厦B座6层

（三）国新央运基金基本情况

• 执行事务合伙人：国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司（委派代表：郭一澎）
• 设立日期：2017年4月13日
• 注册地址：广州市南沙区丰泽西路华梦街1号2104房
• 出资额：5,010,000万元
• 企业类型：有限合伙企业
• 经营范围：受托管理股权投资基金；股权投资；股权投资管理
• 统一社会信用代码：91440101MA59LLKP8K
• 经营期限：2017年4月13日至2027年4月12日
• 主要合伙人：上海浦银安盛资产管理有限公司（出资比例为59.88%）、中国国新控股有限责任公司（出资比例为19.96%）、广州广新资本投资基金（有限合伙）（出资比例为19.96%）、国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司（出资比例为0.20%）
• 通讯地址：广州市南沙区丰泽西路华梦街1号2104房

第三节 本次权益变动目的及后续计划

一、信息披露义务人本次权益变动的目的

本次权益变动不涉及向市场增持股份，亦不涉及向市场减持股份，系因国新央运基金执行事务合伙人、基金管理人央运基金管理公司内部董事会席位安排变化，导致国新央运基金及国新投资、国风投基金共同扩大了其所能够支配的中国海防的股份表决权数量。根据《收购管理办法》相关规定，三方成为一致行动人，合计持有中国海防股份的比例超过5%。

二、信息披露义务人未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划

截至本报告书签署之日，信息披露义务人不排除未来12个月内股份权益发生变动的可能。若今后发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、信息披露义务人权益变动方式

国新央运基金由央运基金管理公司担任执行事务合伙人、基金管理人，其在中国海防股东大会表决权的行使具体由央运基金管理公司总经理负责决策。根据央运基金管理公司2024年10月31日的股东会决定，央运基金管理公司股东央运投资公司有权推荐央运基金管理公司的董事席位由2名变更为3名，其他股东合计有权推荐2名。本次变更后，央运投资公司可以通过该等董事会席位安排决定央运基金管理公司总经理的选任，进而可以实际控制国新央运基金在中国海防股东大会表决权的行使，而央运投资公司及国新投资、国风投基金同受中国国新实际控制。基于上述安排，国新央运基金及国新投资、国风投基金共同扩大了其所能够支配的中国海防的股份表决权数量，根据《收购管理办法》相关规定，国新央运基金及国新投资、国风投基金在中国海防层面构成一致行动人，三者合计持有的中国海防股份比例超过5%。本次权益变动不涉及向市场增持股份，亦不涉及向市场减持股份。

二、信息披露义务人在上市公司中拥有权益股份变动情况

本次权益变动前，国新投资、国风投基金属于一致行动人，国新央运基金与国新投资或国风投基金不属于一致行动人。国新央运基金持有上市公司15,797,832股股份，占上市公司总股本的2.22%股份，股份种类为人民币普通股。国新投资持有上市公司12,561,428股股份，占上市公司总股本的1.77%股份，股份种类为人民币普通股；国风投基金持有上市公司7,568,697股股份，占上市公司总股本的1.07%股份，股份种类为人民币普通股；国新投资、国风投基金合计持有上市公司20,130,125股股份，合计持股比例为2.83%。本次权益变动后，国新央运基金与国新投资、国风投基金形成一致行动关系，合计持有上市公司35,927,957股股份，合计持股比例为5.06%。

三、信息披露义务人所持有的上市公司股份权利限制情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人本次权益变动涉及的上市公司股份均为无限售条件流通股，不存在被限制转让的情况。

第五节 前六个月内买卖公司股份情况

截至本报告书签署之日前6个月内，信息披露义务人买卖上市公司股份的具体情况如下： - 股东名称：国新投资 - 买卖方向：减持 - 减持方式：集中竞价 - 减持期间：2024年4月30日至2024年10月30日 - 减持数量（股）：10,986,600 - 减持比例：1.55%

• 股东名称：国风投基金
• 买卖方向：减持
• 减持方式：集中竞价
• 减持期间：2024年10月10日至2024年10月30日
• 减持数量（股）：7,015,020
• 减持比例：0.99%

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在其他为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信息，以及中国证监会或上交所依法要求披露而未披露的其他信息。

第七节 备查文件

一、备查文件

• 信息披露义务人的营业执照复印件
• 信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件

二、备查地点

本报告书和上述备查文件已备置于上市公司住所处，供投资者查阅。