华翔股份: 国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限公司2024年A股限制性股票激励计划限制性股票首次授予相关事项之独立财务顾问报告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限公司2024年A股限制性股票激励计划限制性股票首次授予相关事项之独立财务顾问报告）

国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限公司2024年A股限制性股票激励计划限制性股票首次授予相关事项之独立财务顾问报告

1. 授予日：2024年11月1日。

2. 授予对象：258名激励对象，包括核心骨干员工及董事会认为需要激励的其他人员。

3. 授予数量：729.81万股限制性股票。

4. 授予价格：7.88元/股。

5. 调整情况：因19名激励对象自愿放弃全部限制性股票，部分激励对象自愿放弃部分限制性股票，激励对象人数由277人调整为258人，授予的限制性股票总数由882.90万股调整为829.81万股，首次授予部分由782.90万股调整为729.81万股。

6. 授予条件：

7. 公司未发生如下任一情形：
   • 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
   • 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
   • 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
   • 法律法规规定不得实行股权激励的；
   • 中国证监会认定的其他情形。

8. 激励对象未发生如下任一情形：

   • 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
   • 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
   • 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
   • 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
   • 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   • 中国证监会认定的其他情形。

9. 授予日确定：授予日为2024年11月1日，符合《管理办法》《上市规则》及《2024年限制性股票激励计划》的相关规定。

10. 独立财务顾问意见：华翔股份本次激励计划已取得了必要的批准与授权，授予日、授予价格、授予对象、授予数量等事项的确定符合相关法律法规和规范性文件的规定，华翔股份不存在不符合公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。