盟升电子: 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的提示性公告内容摘要

（原标题：关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的提示性公告）

证券代码：688311 证券简称：盟升电子 公告编号：2024-074 转债代码：118045 转债简称：盟升转债

成都盟升电子技术股份有限公司关于控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%的提示性公告

重要内容提示： - 本次权益变动原因：因公司2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予、回购注销、资本公积转增股本以及“盟升转债”转股导致公司总股本增加，从而使公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%，未触及要约收购； - 公司控股股东成都荣投创新投资有限公司、实际控制人向荣先生及其一致行动人南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）、南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）合计持有本公司股份的比例由本次权益变动前的 41.46%减少至 40.35%，持股比例被动稀释 1.11%； - 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

一、本次权益变动的基本情况 1. 2022年实施限制性股票激励计划 - 公司于 2022年 4月 26日实施限制性股票激励计划，首次授予的 37.80万股第一类限制性股票已于 2022年 6月 1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记，公司总股本由114,670,000股变更为115,048,000股；向荣先生获得授予股份 65,000股。上述变动导致公司总股本增加，向荣先生持有公司股份增加，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动稀释减少 0.08%。

1. 限制性股票回购注销

2. 公司对 2022年限制性股票激励计划中，已离职的 1名激励对象已获授但尚未解除限售的 25,000股第一类限制性股票以及第一个解除限售期公司层面业绩未达到设定的业绩考核条件而不得解除限售的 141,200股第一类限制性股票，合计 166,200股第一类限制性股票进行回购注销，并于 2023年 7月 24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份回购注销手续，公司的总股本由 115,048,000股变更为 114,881,800股；向荣先生已获授的 26,000股被回购注销。上述变动导致公司总股本减少，向荣先生持有公司股份减少，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动增加 0.04%。

3. 2022年年度权益分派

4. 根据公司 2022年年度股东大会审议通过的《关于公司 2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以总股本 114,881,800股扣除回购专用账户所持有本公司股份691,729股为基数，向全体股东每10股以公积金转增4股，并于 2023年 8月 25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕资本公积转增股本手续，公司的总股本由114,881,800股变更为160,557,828股。上述变动导致公司总股本增加，向荣先生及其一致行动人持有公司股份增加，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动增加 0.07%。

5. 控股股东转融通出借

6. 2023年 11月，控股股东荣投创新参与转融通业务，将其持有的无限售条件流通股 59,000股出借给华泰证券股份有限公司，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例减少 0.04%。

7. 限制性股票回购注销

8. 公司对 2022年限制性股票激励计划中，已离职的 2名激励对象已获授但尚未解除限售的 42,000股第一类限制性股票以及第二个解除限售期公司层面业绩未达到设定的业绩考核条件而不得解除限售的 127,260股第一类限制性股票，合计 169,260股第一类限制性股票进行回购注销，并于 2024年 4月 22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份回购注销手续，公司的总股本由 160,557,828股变更为 160,388,568股；向荣先生已获授的 27,300股被回购注销。上述变动导致公司总股本减少，向荣先生持有公司股份减少，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例被动增加 0.03%。

9. 控股股东转融通出借股份归还

10. 2024年 7月，控股股东荣投创新参与转融通业务出借给华泰证券股份有限公司的 59,000股股份已归还，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持股比例增加 0.04%。

11. “盟升转债”转股

12. 经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可20231352号）同意注册，公司于 2023年 9月 12日向不特定对象发行了 300.00万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 30,000.00万元，期限为自发行之日起六年，即自 2023年 9月 12日至 2029年 9月 11日。经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕232号）文同意，公司 30,000.00万元可转换公司债券已于 2023年 10月 17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“盟升转债”，债券代码“118045”。可转债转股期限自发行结束之日（2023年 9月 18日）起满六个月后的第一个交易日（2024年 3月 18日）起至可转债到期日（2029年 9月 11日）止。自2024年 3月 8日至2024年 10月 28日，“盟升转债”共有人民币98,242,000元已转换为公司股票，累计转股数量为 4,655,683股，占“盟升转债”转股前公司已发行股份总额 2.90%。因“盟升转债”转股导致公司总股本增加，使得公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释 1.17%。

二、本次权益变动信息披露义务人基本情况 - 信息披露义务人：向荣、成都荣投创新投资有限公司、南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）、南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙） - 权益变动时间：2020年 7月 31日-2024年 10月 28日

三、所涉及后续事项 - 本次权益变动为公司 2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予、回购注销、资本公积转增股本以及“盟升转债”转股导致公司总股本增加，从而使公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%，未触及要约收购。 - 本次权益变动，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响。 - “盟升转债”目前处于转股期，可转换公司债券持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。 - 本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

特此公告。 成都盟升电子技术股份有限公司董事会 2024年 10月 30日