炬华科技: 锦天城关于炬华科技2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票事项的法律意见书内容摘要

（原标题：锦天城关于炬华科技2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票事项的法律意见书）

上海市锦天城律师事务所关于杭州炬华科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票事项的法律意见书

截至本法律意见书出具之日，炬华科技为实施 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票事项已履行了如下程序：

1. 2022年 5月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于<杭州炬华科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<杭州炬华科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十七次会议，审议通过了相关议案。

2. 2022年 5月 14日，公司独立董事刘晓松接受其他独立董事委托，作为征集人就公司拟召开的 2022年第二次临时股东大会的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3. 2022年 5月 14日至 2022年 5月 23日，公司对本次激励计划激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2022年 5月 24日，公司披露了《监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4. 2022年 5月 30日，公司召开 2022年第二次临时股东大会，审议通过了相关议案，公司实施本次激励计划获得批准，董事会被授权在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022年 5月 31日，公司披露了《关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5. 2022年 6月 6日，公司召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为本次激励计划规定的首次授予条件业已成就，同意以 2022年 6月 6日为首次授予日，以 5.22元/股向符合授予条件的 250名激励对象授予 900万股限制性股票。同日，公司独立董事出具了独立意见，监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了核实意见。

6. 2022年 10月 14日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意确定以 2022年 10月 14日为预留授予日，以 5.22元/股向 42名激励对象授予 100万股第二类限制性股票。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对 2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

7. 2023年 6月 7日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。

8. 2023年 10月 24日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。

9. 2024年 6月 6日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。监事会对公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。

10. 2024年 10月 22日，公司召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。监事会对公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的归属名单进行核实并出具了核查意见。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票事项已履行了现阶段必要的程序并取得了现阶段必要的批准。