西部建设: 中建西部建设股份有限公司信息披露及重大信息内部报告管理规定（2024年修订）内容摘要

（原标题：中建西部建设股份有限公司信息披露及重大信息内部报告管理规定（2024年修订））

中建西部建设股份有限公司信息披露及重大信息内部报告管理规定（2024年修订）

1. 目的及依据 为规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件及《中建西部建设股份有限公司章程》等有关规定，制定本规定。

2. 适用范围 本规定适用于公司及以下单位和自然人：（1）公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东；（2）公司董事和董事会；（3）公司监事和监事会；（4）公司高级管理人员；（5）公司董事会秘书和董事会办公室（信息披露事务管理部门）；（6）公司总部各部门、各分公司、各子公司及其负责人；（7）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

3. 管理原则 统一领导，分级负责，规范管理，价值创造。

4. 主要应对的风险及合规管理要求 为防止公司发生潜在信息披露合规风险，本规定意在建立公司信息披露及重大信息内部报告体系，针对信息披露义务人在重大事件发生时，及时履行内部控制、合规管理要求。

5. 信息披露的基本原则及一般规定 公司及相关信息披露义务人应当按照相关法律法规、部门规章和规范性文件的规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6. 职责分工 本规定由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

7. 信息披露的内容 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。公司应当披露的临时报告包括董事会、监事会、股东大会决议公告，重大事项公告及其他公告。

8. 重大信息内部报告工作机制 公司重大信息的内部报告和披露程序如下：控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事和高级管理人员知悉重大事件发生时，应当立即报告董事长，同时告知董事会秘书。董事长接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

9. 暂缓、豁免信息披露的情形 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照本规定披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以豁免披露。公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密等，及时披露或者履行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以暂缓或者豁免披露该信息。

10. 外部信息报送和使用管理机制 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。

11. 收到监管部门相关文件的内部报告机制 公司董事会秘书及董事会办公室收到监管部门相关文件时，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应敦促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员通报。

12. 信息披露重大差错的责任追究机制 本规定所指责任追究机制是指信息披露义务人违反有关法律法规或本规定，不履行或不正确履行职责或义务，导致公司违反有关规定并遭受重大经济损失或产生不良社会影响时，公司依法追究相关责任人并对其作出处罚的机制。