（原标题：关于首次公开发行前已发行股份部分上市流通的提示性公告）
证券代码：301081 证券简称：严牌股份 公告编号：2024-065 债券代码：123243 债券简称：严牌转债
浙江严牌过滤技术股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份部分上市流通的提示性公告
特别提示： 1. 本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分限售股份。 2. 本次解除限售股东数量为 6户，解除限售股份数量为 120,420,000股，占公司总股本的比例为 58.5213%。 3. 本次解除限售股份可上市流通日为 2024年 10月 24日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意浙江严牌过滤技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2487号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）42,670,000股，并于 2021年 10月 20日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行完成后，公司总股本为 170,670,000股。其中有限售股份数量为 133,349,750股，占公司总股本的 78.1331%；无限售流通股份数量为 37,320,250股，占公司总股本的 21.8669%。
2022年 4月 22日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为 2,067,897股，占公司总股本的 1.2116%。
2022年 11月 3日，公司首次公开发行前已发行部分股份及部分首次公开发行战略配售股份上市流通，股份数量为 30,929,853股，占公司总股本的 18.1226%。
2022年 11月 24日，公司首次公开发行部分战略配售部分股份上市流通，股份数量为 2,000股，占公司总股本的 0.0012%。
2023年 6月 2日，公司实施 2022年年度权益分派方案，以总股本 170,670,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 3.00元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 2股。本次权益分派实施完成后，公司总股本增加至 204,804,000股，其中，有限售条件流通股/非流通股的股份数量为 120,420,000股，占公司总股本的比例为 58.80%；无限售条件流通股的股份数量为 84,384,000股，占公司总股本的比例为 41.20%。
2024年 9月 25日，公司 2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的归属股份上市，合计归属数量为 967,368股，占公司总股本的比例为 0.4723%。本次归属完成后，公司总股本增加至 205,771,368股，其中，有限售条件流通股/非流通股的股份数量为 120,637,872股，占公司总股本的比例为 58.63%；无限售条件流通股的股份数量为 85,133,496股，占公司总股本的比例为 41.37%。
截至本公告披露日，公司总股本为 205,771,368股，其中，有限售条件流通股/非流通股的股份数量为 120,637,872股，占公司总股本的比例为 58.63%；无限售条件流通股的股份数量为 85,133,496股，占公司总股本的比例为 41.37%。
本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份，锁定期为 36个月。本次申请解除限售的股份数量总计 120,420,000股，占公司总股本的比例为 58.5213%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东共计 6户，分别为公司控股股东天台西南投资管理有限公司（以下简称“西南投资”）、实际控制人孙世严及孙尚泽、受公司实际控制人控制的公司股东天台友凤投资咨询管理有限公司（以下简称“友凤投资”）、股东天台凤和投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“凤和投资”）、股东天台凤泽管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“凤泽投资”）。
三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 10月 24日（星期四）。 2. 本次解除限售股份数量为 120,420,000股，占公司总股本的比例为 58.5213%。 3. 本次解除限售的股东户数为 6户。 4. 本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： | 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次申请解除限售数量（股） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 天台西南投资管理有限公司 | 72,000,000 | 72,000,000 | 注 1 | | 2 | 天台友凤投资咨询管理有限公司 | 21,600,000 | 21,600,000 | - | | 3 | 孙世严 | 12,000,000 | 12,000,000 | - | | 4 | 孙尚泽 | 12,000,000 | 12,000,000 | 注 2 | | 5 | 天台凤和投资合伙企业（有限合伙） | 960,000 | 960,000 | - | | 6 | 天台凤泽管理咨询合伙企业（有限合伙） | 1,860,000 | 1,860,000 | - | | 合计 | 合计 | 120,420,000 | 120,420,000 | - |
注 1：截至本公告披露日，西南投资所持股份中的 30,000,000股处于质押状态，该部分股份解除质押后即可上市流通。除上述情况外，本次解除限售的其他股份不存在被质押、冻结的情形。 注 2：孙尚泽为公司董事长，其所持公司股份将根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024年修订）》《上市公司自律监管指引第 10号——股份变动管理》进行锁定，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%，本次实际可上市流通的股份数量为 3,000,000股。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 | 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动 | 本次变动后 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股份性质 | 数量（股） | 占总股本比例 | 增加（股） | 减少（股） | 数量（股） | 占总股本比例 | | 一、限售条件流通股/非流通股 | 120,637,872 | 58.63% | 9,000,000 | 120,420,000 | 9,217,872 | 4.48% | | 其中：高管锁定股 | 217,872 | 0.11% | 9,000,000 | - | 9,217,872 | 4.48% | | 首发前限售股 | 120,420,000 | 58.52% | - | 120,420,000 | 0 | 0.00% | | 二、无限售条件流通股 | 85,133,496 | 41.37% | 111,420,000 | - | 196,553,496 | 95.52% | | 总股本 | 205,771,368 | 100.00% | - | - | 205,771,368 | 100.00% |
注：本次解除限售后的股本结构表以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
六、备查文件 1. 限售股份上市流通申请书； 2. 限售股份解除限售申请表； 3. 关于相关股东作出的首发限售承诺及履行情况的说明； 4. 股本结构表和限售股份明细表； 5. 长江证券保荐有限公司关于浙江严牌过滤技术股份有限公司首次公开发行前已发行的部分股份上市流通的核查意见； 6. 交易所要求的其他文件。
特此公告。 浙江严牌过滤技术股份有限公司董事会 2024年 10月 21日
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