祥鑫科技: 关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告）

证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2024-082

特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为 26,000,000股，占目前公司总股本的 12.73%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为 2024年 10月 24日（星期四）。 3、本次申请解除股份限售的股东为 11名，发行时承诺的限售期为 6个月。

一、本次向特定对象发行股票和股本变动情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1591号）核准，并经深圳证券交易所同意，祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行人民币普通股（A股）26,000,000股，发行价格为每股人民币 33.69元，募集资金总额为人民币 875,940,000.00元，扣除相关发行费用（不含增值税）12,852,796.20元后，实际募集资金净额为人民币863,087,203.80元。新增股份已于 2024年 04月 24日在深圳证券交易所上市，限售期为 6个月。

二、本次发行后公司股本变动情况 本次发行完成后，因公司 2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象中有 2人因个人原因已离职，不再具备激励资格，公司已经回购注销该 2名激励对象已获授但尚未解除限售的 33,000股限制性股票，公司总股本由 204,241,638股变更为 204,208,638股。

三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在未履行承诺影响本次解除限售股份的情况，也不存在非经营性占用公司资金的情形，亦未发生公司为上述股东进行违规担保的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的数量为 26,000,000股，占目前公司总股本的 12.73%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为 2024年 10月 24日（星期四）。 3、本次申请解除股份限售的股东共 11名，共涉及 65个证券账户。

五、本次解除限售前后股本变动情况 | 股份类别 | 本次变动前 | 本次股份变动 （+、-） | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 数量（股） | 比例（%） | | 一、有限售条件股份/非 流通股 | 77,625,500 | 38.01 | -26,000,000 | 51,625,500 | 25.28 | | 其中：高管锁定股 | 50,692,500 | 24.82 | 0 | 50,692,500 | 24.82 | | 首发后限售股 | 26,000,000 | 12.73 | -26,000,000 | 0 | 0 | | 股权激励限售股 | 933,000 | 0.46 | 0 | 933,000 | 0.46 | | 二、无限售条件流通股 | 126,583,138 | 61.99 | +26,000,000 | 152,583,138 | 74.72 | | 三、总股本 | 204,208,638 | 100 | 0 | 204,208,638 | 100 |

六、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次向特定对象发行股票解除限售并上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售并上市流通事项无异议。