严牌股份: 长江证券承销保荐有限公司关于浙江严牌过滤技术股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：长江证券承销保荐有限公司关于浙江严牌过滤技术股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分上市流通的核查意见）

【公告摘要】

长江证券承销保荐有限公司关于浙江严牌过滤技术股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分上市流通的核查意见

1. 公司首次公开发行前已发行股份概况
2. 公司首次公开发行人民币普通股（A股）42,670,000股，于2021年10月20日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行完成后，公司总股本为170,670,000股，其中有限售股份数量为133,349,750股，占公司总股本的78.1331%；无限售流通股份数量为37,320,250股，占公司总股本的21.8669%。
3. 2022年4月22日，首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为2,067,897股，占公司总股本的1.2116%。
4. 2022年11月3日，首次公开发行前已发行部分股份及部分首次公开发行战略配售股份上市流通，股份数量为30,929,853股，占公司总股本的18.1226%。
5. 2022年11月24日，首次公开发行部分战略配售部分股份上市流通，股份数量为2,000股，占公司总股本的0.0012%。
6. 2023年6月2日，公司实施2022年年度权益分派方案，公司总股本增加至204,804,000股，其中有限售条件流通股/非流通股的股份数量为120,420,000股，占公司总股本的比例为58.80%；无限售条件流通股的股份数量为84,384,000股，占公司总股本的比例为41.20%。

7. 2024年9月25日，2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期的归属股份上市，合计归属数量为967,368股，占公司总股本的比例为0.4723%。公司总股本增加至205,771,368股，其中有限售条件流通股/非流通股的股份数量为120,637,872股，占公司总股本的比例为58.63%；无限售条件流通股的股份数量为85,133,496股，占公司总股本的比例为41.37%。

8. 申请解除股份限售股东履行承诺情况

9. 本次申请解除股份限售的股东共计6户，分别为公司控股股东天台西南投资管理有限公司、实际控制人孙世严及孙尚泽、受公司实际控制人控制的公司股东天台友凤投资咨询管理有限公司、股东天台凤和投资合伙企业（有限合伙）、股东天台凤泽管理咨询合伙企业（有限合伙）。
10. 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

11. 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

12. 本次解除限售股份的上市流通安排

13. 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年10月24日（星期四）。
14. 本次解除限售股份数量为120,420,000股，占公司总股本的比例为58.5213%。
15. 本次解除限售的股东户数为6户。

16. 本次股份解除限售后，公司股东及间接持股个人将自觉遵守其关于股份减持的相关承诺。公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守相关法律法规的规定及其所做出的承诺，并在定期报告中持续披露相关股东履行承诺情况。

17. 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

18. 本次变动前，限售条件流通股/非流通股数量为120,637,872股，占总股本比例为58.63%；无限售条件流通股数量为85,133,496股，占总股本比例为41.37%。

19. 本次变动后，限售条件流通股/非流通股数量为9,217,872股，占总股本比例为4.48%；无限售条件流通股数量为196,553,496股，占总股本比例为95.52%。

20. 保荐机构核查意见

21. 保荐机构认为，公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。