道氏技术: 关于董事会提议向下修正道氏转02转股价格的公告内容摘要

（原标题：关于董事会提议向下修正道氏转02转股价格的公告）

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-108 转债代码：123190 转债简称：道氏转02

广东道氏技术股份有限公司关于董事会提议向下修正“道氏转02”转股价格的公告

特别提示： 1. 截至 2024年10月 18日，公司股票在连续 30个交易日中已有 15个交易日的收盘价低于当期转股价格 15.03元/股的 85%（即 12.78元/股），已经触发“道氏转 02”转股价格向下修正条件。 2. 公司第六届董事会 2024年第 7次会议审议通过了《关于董事会提议向下修正“道氏转 02”转股价格的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，敬请广大投资者注意投资风险。

公司于 2024年 10月 18日召开了第六届董事会 2024年第 7次会议,审议通过了《关于董事会提议向下修正“道氏转 02”转股价格的议案》，董事会提议向下修正“道氏转 02”转股价格，具体情况如下:

一、可转债基本情况 （一）可转债发行上市情况 公司于 2023年 4月 7日向不特定对象发行可转债 26,000,000张，发行价格为每张人民币 100元，募集资金总额为人民币 2,600,000,000元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 2,579,209,811.32元。经深圳证券交易所同意，公司本次可转债于 2023年4月 25日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“道氏转 02”，债券代码“123190”。

（二）根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 4月 13日）起满六个月后第一个交易日起至可转债到期日止，即 2023年 10月 13日至 2029年 4月 6日。

（三）截至本公告日，“道氏转 02”转股价格为人民币 15.03元/股。

二、可转债转股价格向下修正条款 （一）修正权限与修正幅度 在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。修正后的转股价格应不低于通过该修正方案的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

（二）修正程序 如公司决定向下修正转股价格，公司将在符合条件的上市公司信息披露媒体上披露转股价格修正公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于提议向下修正转股价格的具体说明 2024年 9月 20日至 2024年 10月 18日期间，公司股票已有 15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 12.78元/股），触发了“道氏转 02”转股价格的向下修正条件。为充分保护债券持有人的利益，优化公司资本结构，支持公司长远发展，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》及《募集说明书》等相关规定，公司董事会提议向下修正“道氏转 02”转股价格，并将该议案提交公司股东大会审议。修正后的转股价格应不低于通过该修正方案的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东大会召开时，上述指标高于本次调整前“道氏转 02”的转股价格，则“道氏转 02”转股价格无需调整。为确保本次向下修正“道氏转 02”转股价格相关事宜的顺利进行，提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》相关条款约定，全权办理本次向下修正“道氏转 02”转股价格的全部事宜，包括但不限于确定修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项。上述授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次修正相关工作完成之日止。

四、其他事项 投资者如需了解“道氏转 02”的其他相关内容，请查阅公司于 2023年 4月 4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件 第六届董事会 2024年第 7次会议决议。

特此公告。 广东道氏技术股份有限公司董事会 2024年 10月 19日