深圳瑞捷: 第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见）

第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷技术股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 深圳瑞捷首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,120万股，并于2021年4月20日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本为33,600,000股，首次公开发行股票完成后公司总股本为44,800,000股，其中有限售条件的股份数量33,600,000股，占公司总股本的75%；无限售条件的股份数量为11,200,000股，占公司总股本的25%。

（二）公司上市后股本变化情况 2021年5月21日，公司审议通过了《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，转增后公司总股本增至67,200,000股。 2021年9月3日，公司向123名激励对象授予共计1,178,900股，授予登记完成后，公司总股本增至68,378,900股。 2022年5月17日，公司审议通过了《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，转增后总股本增至102,568,350股。 2022年9月26日，公司审议通过了《关于回购注销<2021年限制性股票激励计划>部分第一类限制性股票的议案》，回购注销后，公司总股本减少至102,209,704股。 2023年5月17日，公司审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，转增后总股本增至153,314,556股。 2023年7月5日，公司办理了首次授予第二类限制性股票第一个归属期股份登记工作，公司总股本增至153,709,535股。 2023年7月11日，公司办理完成了部分第一类限制性股票回购注销手续，公司总股本减少至152,766,542股。 2024年8月5日，公司办理了部分第一类限制性股票回购注销手续，公司总股本减少至152,226,727股。

截至本核查意见出具日，公司总股本152,226,727股，其中有限售条件的股份为113,491,357股，占公司总股本的74.55%；无限售条件的股份数量为38,735,370股，占公司总股本的25.45%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次申请解除限售的股东6名，分别为范文宏、黄新华、深圳市瑞皿投资咨询有限公司、深圳市瑞可投资咨询有限公司、深圳市瑞宏捷投资合企业（有限合伙）、深圳市瑞华捷投资合伙企业（有限合伙），其分别在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》作出有关限售股、锁定期满后减持承诺。 （二）自2021年4月23日至2021年5月25日，深圳瑞捷股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，触发延长股份锁定期承诺的履行条件。 （三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守了上述承诺，不存在违反上述承诺的情况。 （四）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东也不存在违规提供担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年10月21日； 2、本次解除限售股份数量为113,400,000股，占目前总股本的74.49%； 3、本次解除限售股东户数共计6户； 4、本次申请解除限售股份的具体情况如下表：

| 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 范文宏 | 39,037,950 | 39,037,950 | 注 | | 2 | 黄新华 | 37,507,050 | 37,507,050 | 注 | | 3 | 深圳市瑞皿投资咨询有限公司 | 13,012,650 | 13,012,650 | - | | 4 | 深圳市瑞可投资咨询有限公司 | 12,502,350 | 12,502,350 | - | | 5 | 深圳市瑞宏捷投资合伙企业（有限合伙） | 5,670,000 | 5,670,000 | - | | 6 | 深圳市瑞华捷投资合伙企业（有限合伙） | 5,670,000 | 5,670,000 | - | | 合计 | - | 113,400,000 | 113,400,000 | - |

注1：公司现任董事长范文宏先生通过瑞皿投资、瑞宏捷间接持有公司股份，公司现任董事黄新华先生通过瑞可投资、瑞华捷间接持有公司股份。根据相关规定及其承诺，本次实际可上市流通的股份数量为其所持股份总数的25%。 注2：截止2024年10月10日，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：深圳瑞捷本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求以及本次解除限售股东相关承诺的内容；公司关于本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对深圳瑞捷本次限售股份上市流通事项无异议。