东北证券: 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知内容摘要

（原标题：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知）

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-031

东北证券股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

一、召开会议的基本情况 1. 会议届次：公司2024年第一次临时股东大会 2. 会议召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则和《公司章程》的规定 4. 会议召开的日期、时间： - 现场会议时间：2024年11月1日（星期五）14:30时 - 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2024年11月1日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年11月1日（星期五）9:15-15:00期间的任意时间 5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开 6. 会议的股权登记日：2024年10月24日 7. 会议出席对象： - 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人 - 公司董事、监事和高级管理人员 - 公司聘请的律师 - 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员 8. 现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室

二、会议审议事项 1. 《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》 2. 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》 3. 《关于选举张羽女士为公司第十一届监事会监事的议案》

三、会议登记事项 1. 登记方式：现场、信函、邮件或传真登记 2. 登记时间：2024年10月25日至31日8:30-17:00期间 3. 登记地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司证券部 4. 登记需持有文件： - 自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡 - 由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡 - 由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、股票账户卡 - 由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡

四、参加网络投票的具体操作流程 1. 投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票” 2. 议案设置及填报表决意见 - 对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权 3. 股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见

五、其他事项 1. 本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理 2. 网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行

六、备查文件 1. 公司第十一届董事会2024年第五次临时会议决议 2. 公司第十一届监事会2024年第三次临时会议决议 3. 深交所要求的其他文件

附件：1. 参加网络投票的具体操作流程 2. 授权委托书