广发证券: 北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书内容摘要

（原标题：北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书）

北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见书

1. 2024年8月30日，公司第十一届董事会第三次会议审议通过《关于授权召开2024年第一次临时股东大会的议案》，同意授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间。
2. 2024年9月24日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》，该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议方式、审议事项、出席会议股东的登记办法、联系人等事项。
3. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024年10月15日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室举行，网络投票时间为2024年10月15日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

出席本次股东大会的股东及股东代表共计2,391名，代表股份4,021,440,839股，占公司享有表决权的股份总数的52.8730%。

会议审议并通过了以下议案： 1. 《关于修订<广发证券关联交易管理制度>的议案》 - A股：同意3,317,817,865股（99.9229%），反对1,424,702股（0.0429%），弃权1,136,400股（0.0342%） - H股：同意701,061,872股（100.0000%），反对0股（0.0000%），弃权0股（0.0000%） - 合计：同意4,018,879,737股（99.9363%），反对1,424,702股（0.0354%），弃权1,136,400股（0.0283%）

1. 《关于<广发证券2024年度中期利润分配方案>的议案》
2. A股：同意3,318,053,465股（99.9300%），反对1,634,202股（0.0492%），弃权691,300股（0.0208%）
3. H股：同意701,061,872股（100.0000%），反对0股（0.0000%），弃权0股（0.0000%）
4. 合计：同意4,019,115,337股（99.9422%），反对1,634,202股（0.0406%），弃权691,300股（0.0172%）

本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。