天智航: 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告内容摘要

（原标题：2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告）

证券代码：688277 证券简称：天智航 公告编号：2024-038

北京天智航医疗科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告

重要内容提示： - 股权激励方式：限制性股票（第二类） - 股份来源：公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票 - 权益总数及涉及的标的股票总数：拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过 2,234.3850万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 44,939.1939万股的 4.97%

一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

二、股权激励方式及标的股票来源 - 股权激励方式：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。 - 标的股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。

三、股权激励计划拟授予的权益数量 本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过 2,234.3850万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 44,939.1939万股的 4.97%。

四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量 - 激励对象的确定依据：根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。 - 激励对象的范围：包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员及其他骨干人员（不包括独立董事、监事），共计 74人，约占公司员工总数（截止 2024年 6月 30日）339人的 21.83%。

五、本次激励计划的相关时间安排 - 有效期：自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 42个月。 - 归属安排：第一个归属期为自授予之日起18个月后的首个交易日起至授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为50%；第二个归属期为自授予之日起30个月后的首个交易日起至授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为50%。

六、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 - 授予价格：每股 4.53元。 - 确定方法：不低于公司股票票面金额，且不低于下列价格较高者：1. 本激励计划草案公告前 1个交易日公司股票交易均价的 50%，为每股 4.53元；2. 本激励计划草案公告前 20个交易日公司股票交易均价的 50%，为每股 4.49元；3. 本激励计划草案公告前 60个交易日的公司股票交易均价的 50%，为每股 4.09元；4. 本激励计划草案公告前 120个交易日的公司股票交易均价的 50%，为每股4.08元。

七、限制性股票的授予与归属条件 - 授予条件：公司未发生特定情形，激励对象未发生特定情形。 - 归属条件：公司未发生特定情形，激励对象未发生特定情形，激励对象满足各归属期任职期限要求，满足公司层面业绩考核要求和个人层面绩效考核要求。

八、股权激励计划的实施程序 - 生效程序：公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及摘要，公司董事会依法对本激励计划作出决议，监事会发表意见，公司聘请独立财务顾问和律师出具专业意见，公司对内幕信息知情人进行自查，本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。 - 授予程序：股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，董事会审议并公告激励对象获授权益的条件是否成就，监事会发表意见，律师事务所出具法律意见书。 - 归属程序：公司董事会应当在限制性股票归属前，就股权激励计划设定的激励对象归属条件是否成就进行审议，监事会发表意见，律师事务所出具法律意见书，公司统一办理归属事宜，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。

九、限制性股票数量及价格的调整方法和程序 - 数量调整方法：资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项时，应对限制性股票数量进行相应调整。 - 价格调整方法：资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项时，应对限制性股票的授予价格进行相应调整。

十、会计处理方法与业绩影响测算 - 会计处理方法：公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 - 业绩影响测算：假设2024年11月初授予限制性股票，则2024-2027年股份支付费用摊销情况如下：2024年 883.96万元，2025年 5,303.75万元，2026年 3,108.55万元，2027年 670.32万元。

十一、公司与激励对象各自的权利义务、争议解决机制 - 公司的权利与义务：公司具有对本激励计划的解释和执行权，按本激励计划规定对激励对象进行绩效考核，承诺不为激励对象提供贷款及其他任何形式的财务资助，及时履行申报、信息披露等义务，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进行限制性股票的归属操作。 - 激励对象的权利与义务：激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献，资金来源为激励对象自筹资金，获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务，因激励计划获得的收益应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。 - 争议解决机制：公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解决。若自争议或纠纷发生之日起 60日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提起诉讼解决。

十二、股权激励计划变更与终止、公司/激励对象发生异动的处理 - 变更与终止的一般程序：公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事会审议通过；公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由股东大会审议决定。公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经董事会审议通过；公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应当由股东大会审议决定。 - 公司/激励对象发生异动的处理：公司出现特定情形时，本激励计划终止实施，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属；激励对象个人情况发生变化时，根据具体情况处理其已获授但尚未归属的限制性股票。